中原上证科创板 200 来回型绽放式指数    证券投资基金连络基金       招募讲明书    基金管制东谈主：中原基金管制有限公司    基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书                        要紧请示   中原上证科创板200来回型绽放式指数证券投资基金连络基金（以下简称“本基金”）经 中国证监会2025年2月5日证监许可2025205号文准予注册。   基金管制东谈主保证本招募讲明书的内容信得过、准确、完好。本招募讲明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资者根据所 捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境身分对质券阛阓价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额捏有东谈主一语气多量赎回基金产生的流动性风险，基金管制东谈主 在基金管制实施过程中产生的积极管制风险，本基金的特定风险等。本基金为中原上证科创 板200来回型绽放式指数证券投资基金（以下简称“中原上证科创板200ETF”）的连络基金， 主要通过投资中原上证科创板200ETF紧密追踪标的指数的发扬，因此本基金的净值会因华 夏上证科创板200ETF净值波动而产生波动。本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临 追踪过失欺压未达约定主见、指数编制机构住手服务、标的指数变更、成份股停牌或退市等 潜在风险。本基金的预期风险和预期收益高于羼杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。根 据2017年7月1日践诺的《证券期货投资者稳妥性管制办法》，基金管制东谈主和销售机构已对本 基金再行进行风险评级，风险评级行为不改变基金的施行性风险收益特征，但由于风险分类 模范的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管制东谈主和 销售机构提供的评级结果为准。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的辩论风险可能顺利或障碍成为本基金的风险。   本基金可投资于资产支捏证券，可能濒临的风险包括流动性风险、证券提前赎回风险、 再投资风险和SPV违约风险等。本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融生息 品，可能濒临的风险包括阛阓风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作 风险等。本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、信用风 险、阛阓风险等。   本基金资产投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及来回国法等 各异带来的额外风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风 险、退市风险等。             中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管制东谈主可能依照法律法则及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施时间，基金管制东谈主将对基金简称进行特殊标 识，暂停走漏侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变 刻下间和最终变现价钱都具有不确定性，何况有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临损失。投资者在投成本基金之前，请仔细阅 读辩论内容并温柔本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募讲明书、基金合同和 基金家具贵寓撮要，全面相识本基金的风险收益特征和家具特性，并充分探究自身的风险承 受技艺，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。投资者应当追究阅读并完全剖析基金合同第二 十部分章程的免责条件、第二十一部分章程的争议处理方式。   基金的过往事迹并不预示其将来发扬。   基金管制东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎发奋的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。                                             中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书              中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书                     一、绪论   《中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书》依据《中 华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、                        《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                                       （以下 简称“《基金法》”）、           《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》                                （以下简称“《销售办 法》”）    、《公开召募证券投资基金运作管制办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公开召募证 券投资基金信息走漏管制办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募绽放式证券投 资基金流动性风险管制章程》（以下简称“《流动性风险管制章程》”）、《公开召募证券投资 基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                    （以下简称“《指数基金指引》”）过头他相关章程 以及《中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金基金合同》编写。   基金管制东谈主承诺本招募讲明书不存在职何不实记录、误导性叙述或者首要遗漏，并对其 信得过性、准确性、完好性承担法律办事。本基金是根据本招募讲明书所载明的贵寓请求召募 的。本基金管制东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本 招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权益义务的法律文献，其他与本基金辩论的触及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基 金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行为自身即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额捏有东谈主动作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过头他相关章程享有权益、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额捏有东谈主的权益和义务，应细巧查阅基金合同。                中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书                       二、释义     本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：                                              ， 该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相似，何况，该 ETF 的投资主见和本基金的投资主见类 似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资主见。发售时，本基金以中原上证科创板 200 交 易型绽放式指数证券投资基金为主见 ETF 密追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，采用绽放式运作方式的基金，简 称连络基金 连络基金基金合同》及对基金合同的任何灵验更正和补充 型绽放式指数证券投资基金连络基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验更正和补充 基金连络基金招募讲明书》过头更新 基金基金家具贵寓撮要》过头更新 基金基金份额发售公告》 行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等 订       《销售办法》            ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其 通常作念出的更正       《信息走漏办法》              ：指《公开召募证券投资基金信息走漏管制办法》及颁布机关对其                 中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 通常作念出的更正     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其通常作念出 的更正 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制章程》及颁布机关对其通常作念出的更正     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的更正 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经相关政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》及辩论法律法则章程不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 购、赎回、颐养、转托管、按时定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东谈主签订了基金销售服务公约，代为办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额捏有东谈主名册和办理非来回过户等                 中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 受中原基金管制有限公司寄予代为办理登记业务的机构 份额余额过头变动情况的账户 申购、赎回、颐养、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面阐述的日历 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月           ：指《中原基金管制有限公司绽放式基金业务国法》，是表率基金管制 东谈主所管制的绽放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管制东谈主、销售机构和投资东谈主共 同顺服 份额的行为 份额的行为 求将基金份额兑换为现金的行为 请求将其捏有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额颐养为基金管制东谈主管制的其他基金基 金份额的行为                中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金颐养中转入请求份额总额后的余额) 杰出上一绽放日基金总份额的 10% 投资主见 ETF 份额所得收益、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度 的量入制出 应收款项过头他资产的价值总和 额净值的过程 走漏办法》章程的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子走漏网站）等媒介 有东谈主服务的用度 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、指引受限的新股及非公开刊行股票、资产 支捏证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或来回的债券等 式，将基金治愈投资组合的阛阓冲击成老实派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到公谈对待             中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期璧还所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 置算帐，目的在于灵验壅塞并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃阛阓价钱且采用估值技能仍导致公允价值 存在首要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产                      中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书                             三、基金管制东谈主    （一）基金管制东谈主概况    称号：中原基金管制有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    竖立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    辩论东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金管制有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      捏股单元                 捏股占总股本比例         中信证券股份有限公司                          62.2%         MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION     27.8%         天津海鹏科技扣问有限公司                         10%                        共计                   100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委文告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文告、执行董 事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券来回部总司理、维护、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总司理， 中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证海外董事，中信证券海外、中 信里昂（即 CLSA B.V. 过头子公司）董事长，中信里昂证券、赛领成本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    陈颖行先生：董事，硕士。现任卡塔尔投资局扣问（亚太）公司大中华区总监。曾任中 国投资有限办事公司投资二部团队负责东谈主，都铎成本（新加坡）公司分析师，BP新加坡公司 量化分析师，渣打银行（新加坡）有限公司风险分析师等。                   中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委 员、金钱管制委员会主任、策略客户部行政负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司策划财务部 资产管制业务核算司帐主管、联席负责东谈主、行政负责东谈主，中信证券财务负责东谈主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融家具开发小组司理、研究部研究员、来回与生息家具业务线家具开发组负责东谈主、 股权生息品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委副文告。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管制（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金管制有限公司副总司理、营销总监、阛阓总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东谈主（兼），上海中原金钱投资管制有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管制（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：寥寂董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴众人， 二级研究员，博士生导师。兼任中国策略研究会经济策略专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职训诫及广西南宁政府扣问众人。曾任职于国度东谈主社部政策法则司综合处。    殷少平先生：寥寂董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副训诫、硕士生导师。曾任最 高手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判委 员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司寥寂董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：寥寂董事，博士。训诫，博士生导师，主要研究标的为财务管制、成本市 场。曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学院院长，享 受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商管制学科评议组召集东谈主、 第五届、第六届天下MBA扶直指导委员会副主任委员、扶直部工商管制专科教育指导委员 会副主任委员、西班牙IE大学海外参谋人委员会委员。曾兼任中国金融司帐学会副会长、欧洲 管制发展基金会（EFMD）理事会理事、海外高等商学院协会（AACSB）初次认证委员会委 员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管制委员会成员，加中贸易理事会海外董事会成员。曾任嘉实海外资产管制公司(HGI)的 全球管制委员会成员、首席业务发展官和中国策略负责东谈主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司策划财务部行政负             中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 责东谈主。曾任中信证券股份有限公司策划财务部统计主管、总账核算司帐主管、B角、B角（主 捏办事）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管制部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管制部从事风险分析、风险计量、阛阓风险和流动性风险管制等办事。   宁晨新先生：监事，博士，高档裁剪。现任中原基金管制有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管制有限公司阛阓部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限办事公司高 级业务司理，中原基金管制有限公司北京分公司副总司理、阛阓推行部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管制有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东谈主。曾任中原基金管制有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银行 总行策划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主捏办事）       ，中原基金管制有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管制 有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管制有限公司基金司理助理， 益民基金管制有限公司投资部部门司理，中原基金管制有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委副文告、基金司理等。曾 任中原证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金管制有限公司总司理助理、纪委文告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金管制有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管制有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原金钱投资管制有限公司副总司理，中原基 金管制有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员、纪委文告、法律部行 政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管制有限办事公司。曾任中原基金               中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 管制有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负责 东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金管制有限公司财务部行政负责东谈主、中原 成本管制有限公司监事、上海中原金钱投资管制有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限办事公司策划财务部，曾任中原基金管制有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管制有限公司金融科技部行政负责东谈主。曾 任职于深圳市长城光纤麇集有限公司、深圳市中大投资管制有限公司，曾任中信基金管制有 限办事公司信息技能部负责东谈主，中原基金管制有限公司信息技能部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   华龙先生，硕士。2016年7月加入中原基金管制有限公司，历任数目投资部研究员、基 金司理助理，中原粤港澳大湾区翻新100来回型绽放式指数证券投资基金发起式连络基金基 金司理（2022年8月22日至2023年5月4日历间）、中原粤港澳大湾区翻新100来回型绽放式指 数证券投资基金基金司理（2022年8月22日至2023年12月27日历间）、中原中证全指输送来回 型绽放式指数证券投资基金基金司理（2023年1月13日至2024年11月7日历间）                                         、中原中证全 指输送来回型绽放式指数证券投资基金发起式连络基金基金司理（2023年9月27日至2024年 司理（2022年8月22日起任职）、中原沪港通上证50AH优选指数证券投资基金（LOF）基金 司理（2022年8月22日起任职）、中原中证机器东谈主来回型绽放式指数证券投资基金发起式连络 基金基金司理（2023年5月31日起任职）、中原国证铺张电子主题来回型绽放式指数证券投资 基金发起式连络基金基金司理（2023年6月2日起任职）、中原中证机器东谈主来回型绽放式指数 证券投资基金基金司理（2023年6月29日起任职）、中原国证铺张电子主题来回型绽放式指数 证券投资基金基金司理（2023年6月29日起任职）、中原中证香港内地国有企业来回型绽放式 指数证券投资基金（QDII）基金司理（2023年8月21日起任职）                                 、中原中证全指医疗器械来回 型绽放式指数证券投资基金基金司理（2023年11月23日起任职）                                、中原中证沪深港黄金产业 股票来回型绽放式指数证券投资基金基金司理（2024年1月11日起任职）                                   、中原创业板中盘200 来回型绽放式指数证券投资基金基金司理（2024年1月23日起任职）、中原创业板综合来回型 绽放式指数证券投资基金基金司理（2024年2月1日起任职）                             、中原中证香港内地国有企业交 易型绽放式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）基金司理（2024年3月5日起任职）、                中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 中原创业板中盘200来回型绽放式指数证券投资基金发起式连络基金基金司理（2024年3月5 日起任职）、中原中证全指医疗器械来回型绽放式指数证券投资基金发起式连络基金基金经 理（2024年4月30日起任职）、中原中证沪深港黄金产业股票来回型绽放式指数证券投资基金 发起式连络基金基金司理（2024年5月8日起任职）、中原创业板综合来回型绽放式指数证券 投资基金发起式连络基金基金司理（2024年5月14日起任职）                              、中原上证科创板200来回型开 放式指数证券投资基金基金司理（2024年12月23日起任职）                              、中原中证港股通汽车产业主题 来回型绽放式指数证券投资基金基金司理（2024年12月30日起任职）                                  。   主任：徐猛先生，中原基金管制有限公司数目投资部行政负责东谈主，基金司理。   成员：阳琨先生，中原基金管制有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金管制有限公司数目投资部高档副总裁，基金司理。   荣膺女士，中原基金管制有限公司数目投资部B角，基金司理。   袁强者先生，中原基金管制有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   赵宗庭先生，中原基金管制有限公司数目投资部总监，基金司理。   （三）基金管制东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金管制东谈主承诺              中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采用灵验圭表，肃穆违反《中华东谈主民共和国证券法》行为的发生。 圭表，保证基金财产毋庸于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来回、掌握证券来回价钱过头他不刚直的证券来回行为；   （6）法律、行政法则和中国证监会章程退却的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、施行欺压东谈主或者 与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当顺应基金的投资主见和投资策略，罢黜基金份额捏有东谈主利益优先原则，留神利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱执行。辩论来回必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予走漏。首要关联来回应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，基金管制东谈主在履行稳妥表率后，本 基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。 法则及行业表率，老实信用、发奋尽责，不从事以下行为：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公谈地对待其管制的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额捏有东谈主非法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法则相关章程，由国务院证券监督管制机构章程退却的其他行为。   （1）依影相关法律、法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取               中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不表示在职职时间明察的相关证券、基金的买卖高明，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资策划等信息。   （五）基金管制东谈主的里面欺压轨制   基金管制东谈主根据全面性原则、灵验性原则、寥寂性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比完好的里面欺压体系。该里面欺压体系由一系列业务管制轨制 及相应的业务处理、欺压表率组成，具体包括欺压环境、风险评估、欺压行为、信息相似、 里面监控等要素。公司已经通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务海外准则第 3402 号》）认证，获取 无保属认识的欺压遐想合感性及运行灵验性的申诉。   细腻的欺压环境包括科学的公司治理、灵验的监督管制、合理的组织结构和有劲的欺压 文化。   （1）公司引入了寥寂董事轨制，现在有寥寂董事 3 名。董事会下设审计委员会等挑升 委员会。公司管制层竖立了投资决策委员会、风险管制委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此配合，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚捏稳健筹划和表率运作，嗜好职工的合规称职相识和职业谈德的培养，并 进行捏续扶直。   公司各层面和各业务部门在确定各自的主见后，对影响主见竣事的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少辩论业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来欺压风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常办事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务遐想过程中评估辩论风险 并制定风险欺压轨制。   公司对投资、司帐、技能系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的欺压轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和模范化，并要求完好的记录、保存和严格的                  中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 检验、复核；在岗亭办事轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 树立，彼此检验、彼此制约。      （1）投资欺压轨制      投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和首要投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理率领基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；来回管制部负责扫数来回的集中执行。      ①投资决策与执行相分离。投资管制决策职能和来回执行职能严格壅塞，实行集中来回 轨制，建立和完善公谈的来回分派轨制，确保各投资组合享有公谈的来回执行契机。      ②投资授权欺压。建立明确的投资决策授权轨制，肃穆越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和治愈投资组合并下达投资指示，对于杰出投资权限的操作需要经 过严格的审批表率；来回管制部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责来回执 行。      ③警示性欺压。按照法则或公司章程树立各样资产投资比例的预警线，来回系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④退却性欺压。根据法律、法则和公司辩论章程，基金退却投资受限制的证券并退却从 事受限制的行为。来回系统通过预先的设定，对上述退却进行自动请示和限制。      ⑤多重监控和反馈。来回管制部对投资行为进行一线监控；风险管制部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现异常情况将实时反馈并督促治愈。      （2）司帐欺压轨制   ①建立了基金司帐的办事轨制及相应的操作和欺压规程，确保司帐业务有章可循。   ②按影彼此制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主辩论业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了留神基金司帐在资金头寸管制上出现透支风险，制定了资金头寸管制轨制。      ④制定了完善的档案看守和财务派遣轨制。      （3）技能系统欺压轨制      为保证技能系统的安全沉稳运行，公司对硬件开发的安全运行、数据传输与麇集安全管 理、软硬件的爱戴、数据的备份、信息技能东谈主员操作管制、危急处理等方面都制定了完善的 轨制。               中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书   （4）东谈主力资源管制轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、窥察轨制、薪酬轨制等东谈主事管制轨制，确 保东谈主力资源的灵验管制。   （5）监察轨制   公司竖立了监察部门，负责公司的法律事务和监察办事。监察轨制包括非法行为的拜谒 表率和处理轨制，以及对职工行为的监察。   （6）反洗钱轨制   公司竖立了反洗钱办事小组动作反洗钱办事的挑升机构，指定挑升东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规管制办事；各辩论部门竖立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱办事里面欺压轨制》及辩论业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立灵验的信拒绝流渠 谈，公司职工及各级管制东谈主员不错充分了解与其职责辩论的信息，信息实时送交稳妥的 东谈主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司竖立了寥寂于各业务部门的稽核部门，通过按时或不按时检验，评价公司里面欺压 轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面欺压轨制的执行情况，确保公司各项筹划 管制行为的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和支捏里面欺压轨制是本公司董事会及管制层的办事。   （2）上述对于里面欺压的走漏信得过、准确。   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不休完善里面欺压轨制。                  中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   辩论电话：010-66105799   辩论东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   为止 2024 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有职工 208 东谈主，平均年级 38 岁，99% 以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高档技能职称。   （三）基金托管业务筹划情况   动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，袭取“老实信用、发奋尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管制和里面欺压体系、表率 的管制模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里深广 投资者、金融资产管制机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟悉的家具线。领有包括证券投资基金、 相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司荟萃资产管制策划、证券公司定向资产管制策划、买卖银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管制、QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全的托管 家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管制等升值服务，不错为各样客户提供个性 化的托管服务。为止 2024 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1442 只。自 2003 年 以来，本行一语气二十一年获取香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国 《环球金融》、内地《证券时报》《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 105 项最好                、 托管银行大奖；是获取奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融范畴的捏 续招供和无为好评。   （四）基金托管东谈主的里面欺压情况   中国工商银行资产托管部在风险管制的实操过程中根据海外公认的里面欺压 COSO 准                  中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 则从里面环境、风险评估、欺压行为、信息与相似、监督与评价五个方面构建起了托管业务 里面风险欺压体系，并纳入统一的风险管制体系。      中国工商银行资产托管部从成立之日肇耐久秉捏表率运作的原则，将建立系统、高效的 风险留神和欺压体系视为办事要点。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新 情况的不休出现，资产托管部通首至尾将风险管制置于与业务发展同等要紧的位置，视风险 留神和欺压为托管业务生计与发展的人命线。资产托管部实施全员风险管制，将风险欺压责 任落实到具体业务部门和辩论业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十八次奏凯通过评估组织里面欺压和安全 圭表最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部获取无保属认识的欺压及灵验性申诉，充分标明寥寂第 三方对中国工商银行托管服务在风险管制、里面欺压方面的健全性和灵验性的全面招供，也 讲解中国工商银行托管服务的风险欺压技艺已经与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水 平。      （1）资产托管业务筹划管制正当合规；      （2）促进竣事资产托管业务发展策略和筹划主见；      （3）资产托管业务风险管制的灵验性和资产安全；      （4）提高资产托管筹划效率和效率；      （5）业务记录、司帐信息和其他筹划管制辩论信息的信得过、准确、完好、实时。      （1）全面性原则。资产托管业务里面欺压应连合决策、执行和监督全过程，隐私资产 托管业务各项业务历程和管制行为，隐私扫数机构、部门和从业东谈主员。      （2）要紧性原则。资产托管业务里面欺压应在全面欺压基础上，温柔要紧业务事项、 要点业务方法和高风险范畴。      （3）制衡性原则。资产托管业务里面欺压应在机构树立、权责分派及业务历程等方面 形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。      （4）顺应性原则。资产托管业务里面欺压应当与筹划范围、业务范围和风险特质相适 应，并进行动态治愈，以合理成本竣事里面欺压主见。      （5）审慎性原则。资产托管业务里面欺压应坚捏风险为本、审慎筹划的理念，竖立机 构或开展各项筹划管制行为均应坚捏内控优先。      （6）成本效益原则。资产托管业务里面欺压应量度实施成本与预期效益，以合理成本                中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 竣事存效欺压。   资产托管业务里面欺压纳入全行统一的里面欺压体系。   （1）总行资产托管部根据里面欺压基本章程建立健全资产托管业务里面欺压体系，作 为全行托管业务的牵头管制部门，根据行内里面欺压基本章程建立健全里面欺压体系，建立 与托管业务条线相顺应的里面欺压运行机制，确定各项业务行为的风险欺压点，制定模范统 一的业务轨制；采用稳妥的欺压圭表，合理保证托管业务历程的筹划效率和效率，组织开展 资产托管业务里面欺压圭表的执行、监督和检验，督促各机构落实欺压圭表。   （2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控管制办事，根据年度办事要点，按时或 不按时在全行开展辩论业务监督检验，将托管业务检验神态整合到全行业务监督检验办事 中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价办事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门动作里面欺压的执行机构，负责组织开展本 机构里面欺压的日常运行及自查办事，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部嗜好里面欺压轨制的开发，坚捏把风险留神和欺压的理念和方法 融入岗亭职责、轨制开发和办事历程中，建立了一整套里面欺压轨制体系，包括《资产托管 业务管制章程》       、《资产托管业务里面欺压管制办法》                       、《资产托管业务全面风险管制办法》、 《资产托管业务营运管制办法》、               《资产托管业务合同管制办法》、                             《资产托管业务档案管制办 法》、   《资产托管业务系统管制办法》、                 《资产托管业务首要突发事件济急预案》                                  、《资产托管业 务从业东谈主员管制办法》等，在环境、轨制、历程、岗亭职责、东谈主员、授权、翻新、合同、印 章、服务质料、收费、反洗钱、肃穆利益突破、业务一语气性、窥察、信息系统等全方面执行 里面欺压圭表。   资产托管业务切实履行风险管制第一起防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的管制想路，主动将资产托管业务的风险管制纳入全行全面风险管制体系，以“管住东谈主、 管住钱、管好防地、管好底线”为管制要点，搭建顺应资产托管业务特质的风险管制架构， 通过股东托管业务体制机制与完善集约化营运转换、建立资产托管风险管制委员会机制、完 善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务军队开发、科技赋能、建立健全济急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员管制等圭表，灵验欺压操格调险、合规风险、声誉风               中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性办事策划和济急预案，具备行之灵验 的灾备规复决策、充足的出动办公开发、同城异城相衔接的备份办公场地、必要的办事主谈主员、 科学高慢的 AB 岗亭树立及按时演练机制。在首要突发事件发生后，可根据突发事件的对托 管业务一语气性营运影响进程的评估，应时选拔或挨次启动“原场地现场+居家”、“部分同城 他乡+居家”、       “部分异城他乡+居家”                 、“他乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中 心+托管分部+境外营运机构”形周至球、全天候营运麇集，向客户提供一语气性服务，确保托 管家具日常来回的实时算帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和表率   根据《基金法》         、基金合同、托管公约和相关基金法则的章程，基金托管东谈主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资退却行为、基金参与银行间债券阛阓、基金 资产净值的狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分派、辩论信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个月动手。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管公约或相关基金法律 法则章程的行为，应实时以书面花样通知基金管制东谈主限期纠正，基金管制东谈主收到通知后应及 时查对，并以书面花样对基金托管东谈主发出回函阐述。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知 事项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主通知的非法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有首要非法行为，应立即申诉中国证监会，同期通知基金管 理东谈主限期纠正。                     中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书                         五、辩论服务机构   （一）销售机构   称号：中原基金管制有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   辩论东谈主：张德根   网址：www.ChinaAMC.com   基金管制东谈主可根据相关法律、法则的要求，选拔顺应要求的机构代理销售本基金，并及 时公告。具体代销机构名单请参见本基金基金份额发售公告、后续治愈发售机构的辩论公告 或基金管制东谈主网站公示。 况加多或者减少其销售城市、网点。投资者可在发售期通过基金管制东谈主网站查询销售机构信 息。   （二）登记机构   称号：中原基金管制有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院   办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   辩论东谈主：朱威   （三）讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼                   中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东谈主：廖海 承办讼师：刘佳、黄丽华 电话：   （021）51150298 传真：   （021）51150398 辩论东谈主：刘佳 （四）司帐师事务所 本公司遴聘的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）                               。 称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 法定代表东谈主：毛鞍宁 辩论电话：010-58153000 传真：010-85188298 辩论东谈主：蒋燕华                 中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书                      六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过头他相关 章程召募。本基金召募请求已经中国证监会 2025 年 2 月 5 日证监许可2025205 号文注册。   （二）基金类型、运作方式和存续时间   （三）本基金与主见 ETF 的辩论与区别   本基金为主见 ETF 的连络基金。本基金主要投资于主见 ETF 以求达到投资主见，主见 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资主见相似。   在投资方法上，本基金为主见 ETF 的连络基金，主要通过投资于主见 ETF 来追踪标的 指数；本基金的主见 ETF 主要采用复制法来追踪标的指数。   在来回方式上，本基金投资者现在只可通过场外售售机构以现金的方式申购、赎回；本 基金的主见 ETF 属于来回型绽放式指数证券投资基金，主见 ETF 的投资者不错在二级阛阓 上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申购、赎 回 ETF。   本基金与主见 ETF 事迹发扬可能出现各异，可能激勉各异的身分主要包括： 在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，将不低于基金资产净值 制。 影响；主见 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基金净 值的影响较小。   （四）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式或其他条件的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前 后端认购/申购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、                 中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 C 类基金份额分别树立代码，分别狡计和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   相关基金份额类别的具体树立、费率水对等由基金管制东谈主确定，并在招募讲明书中公告。 根据基金销售情况，基金管制东谈主在不违反法律法则且不挫伤已有基金份额捏有东谈主权益的情况 下，经与基金托管东谈主协商，治愈现存基金份额类别销售方式或者住手现存基金份额类别的销 售等，不需召开基金份额捏有东谈主大会，治愈前基金管制东谈主需实时公告。   在不违反法律法则且对基金份额捏有东谈主利益无施行性不利影响的前提下，基金管制东谈主可 根据基金发展需要，在履行稳妥表率后为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可树立不 同的申购费、赎回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额捏有东谈主大会，治愈前基 金管制东谈主需实时公告。相关基金份额类别的具体国法等辩论事项届时将另行公告。   （五）召募方式   本基金通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发 售公告、基金管制东谈主届时发布的治愈销售机构的辩论公告或基金管制东谈主网站的辩论公示。   基金管制东谈主不错根据具体情况治愈基金的发售方式，并在基金份额发售公告或辩论公告 中列明。   （六）召募期限   本基金的召募期限不杰出 3 个月，自基金份额动手发售之日起狡计。   本基金自 2025 年 7 月 28 日起至 2025 年 8 月 15 日（含）进行发售。如果在此时间未达 到本招募讲明书第七条第（一）款章程的基金备案条件，基金可在召募期限内连接销售，直 到达到基金备案条件。基金管制东谈主也可根据基金销售情况在召募期限内稳妥延长或缩小基金 发售时间，并实时公告。基金管制东谈主不错稳妥治愈发售期并公告。   （七）召募对象   顺应法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主。   （八）召募范围   本基金可树立初次召募范围上限，具体召募范围上限及范围欺压的决策详见基金份额发 售公告或基金管制东谈主发布的其他公告。   （九）召募场地   投资者应当在基金管制东谈主、代销机构办理基金发售业务的营业场地或按基金管制东谈主、代 销机构提供的其他方式办理基金的认购。销售机构名单和辩论方式具体见本基金基金份额发                 中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 售公告、后续治愈发售机构的辩论公告或基金管制东谈主网站公示。各销售机构的业务办理情景 以其各自章程为准。   基金管制东谈主不错根据情况治愈销售机构，投资者可在发售期通过基金管制东谈主网站查询。   （十）认购安排                                               。具体业务办理时间以 各销售机构的章程为准。 管制有限公司基金账户和销售机构来回账户的请求。一个投资者只可开立和使用一个基金账 户，已经开立中原基金管制有限公司基金账户的投资者可免予请求开立基金账户。 额托付认购款项。投资东谈主不错屡次认购，但需顺应辩论法律法则、业务国法以及本基金发售 范围欺压决策的章程。投资者通过基金管制东谈主直销机构或中原金钱认购本基金 A 类或 C 类 基金份额的每次认购金额均不得低于 1.00 元（含认购费）                             ，通过其他代销机构认购本基金 A 类或 C 类基金份额的每次最低认购金额以各代销机构的章程为准。具体业务办理请罢黜各 销售机构的辩论章程。销售机构可治愈每次最低认购金额并进行公告。认购请求受理完成后， 投资者不得取销。投资者在认购时须介意选拔相应的份额类别，正确填写拟认购基金份额的 代码。 代表销售机构已经收受到认购请求。认购请求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购 请求及认购份额的阐述情况，投资者应实时查询并妥善应用正当权益，不然，由此产生的投 资者任何损失由投资者自行承担。 将无效请求部分对应的认购款项退还给投资者。   投资者开户和认购所需提交的文献和办理的具体手续由基金管制东谈主和销售机构约定，请 投资者参阅本基金基金份额发售公告、基金管制东谈主后续发布的辩论公告及销售机构的辩论规 定。   （十一）认购用度             认购金额（含认购费）               前端认购费率                中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书             认购金额             认购金额 ≥ 500 万元        每笔 1000 元 销售、登记结算等召募时间发生的各项用度。   （十二）召募资金利息的处理方式   本基金的灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额（折算份额类型为投资 者认购时选拔的相应类别）            ，归基金份额捏有东谈主扫数，其中利息转份额以登记机构的记录为 准。   （十三）认购份额的狡计   本基金A类、C类基金份额的运行面值均为1.00元。   （1）认购用度适用比例费率时，认购份额的狡计方法如下：        净认购金额=认购金额/（1＋前端认购费率）        前端认购用度＝认购金额－净认购金额        认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/1.00元   （2）认购用度为固定金额时，认购份额的狡计方法如下：        前端认购用度＝固定金额        净认购金额=认购金额－前端认购用度        认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/1.00元        认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/1.00元 金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   例：某投资者投资1,000.00元认购本基金A类基金份额，假设这1,000.00元在召募时间产 生的利息为0.46元，则其可得到的A类基金份额狡计如下：                    中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书         净认购金额=1,000.00/（1+1.00%）=990.10元         前端认购用度=1,000.00-990.10=9.90元         认购份额=（990.10+0.46）/1.00=990.56份   即投资者投资1,000.00元认购本基金A类基金份额，加上召募时间利息后一共不错得到   例：某投资者投资 1,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设这 1,000.00 元在召募期 间产生的利息为 0.46 元，则其可得到的 C 类基金份额狡计如下：         认购份额=（1,000.00+0.46）/1.00=1,000.46 份   即投资者投资1,000.00元认购本基金C类基金份额，加上召募时间利息后一共不错得到   （十四）召募时间的资金与用度   基金召募时间召募的资金应当存入挑升账户，在基金召募行为收尾前，任何东谈主不得动用。   基金召募时间的信息走漏费、司帐师费、讼师费以过头他用度，不得从基金财产中列支。                中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书                    七、基金合同的奏效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金 管制东谈主依据法律法则及招募讲明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构 验资，自收到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈垄断理结束基金备案手续并取得中国证监 会书面阐述之日起，         《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金管制东谈主在收到中国 证监会阐述文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。基金管制东谈主应将基金召募时间 召募的资金存入挑升账户，在基金召募行为收尾前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不成奏效时召募资金的处理方式      如果召募期限届满，未满足基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列办事： 息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产范围   《基金合同》奏效后，一语气 20 个办事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在按时申诉中给予走漏；一语气 60 个办事日 出现前述情形的，基金管制东谈主应当 10 个办事日内向中国证监会申诉并提议措置决策，如捏 续运作、颐养运作方式、与其他基金合并或者闭幕基金合同等，并 6 个月内召集基金份额捏 有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。                中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书              八、基金份额的申购、赎回与颐养   （一）申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽放日实时间   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券来回所的平日交 易日的来回时间，但基金管制东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来回阛阓、证券/期货来回所来回时间变更或实 际情况需要，基金管制东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时间进行相应的治愈，但应在实施日 前依照《信息走漏办法》的相关章程在章程媒介上公告。   基金管制东谈主自基金合同奏效之日起不杰出 3 个月动手办理申购，具体业务办理时间在 申购动手公告中章程。   基金管制东谈主自基金合同奏效之日起不杰出 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时间在 赎回动手公告中章程。   在确定申购动手与赎回动手时间后，基金管制东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的相关章程在章程媒介上公告申购与赎回的动手时间。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时间提议申购、赎回或颐养请求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购和赎回的原则 准进行狡计；               中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 行选拔基金份额类别； 在顺服基金合同和招募讲明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准； 基金管制东谈主必须在新国法动手实施前依照《信息走漏办法》的相关章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制 及赎回业务时，各样基金份额每次最低申购金额均为 1.00 元（含申购费），每次赎回请求均 不得低于 1.00 份基金份额。基金份额捏有东谈主赎回时或赎回后在基金管制东谈主直销机构或中原 金钱保留的 A 类或 C 类基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务 办理请罢黜基金管制东谈主直销机构及中原金钱的辩论章程。 类基金份额每次最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点） 保留的最低基金份额余额，以各代销机构的章程为准。具体业务办理请罢黜各代销机构的相 关章程。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等圭表，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险 欺压的需要，可采用上述圭表对基金范围给予欺压。具体见基金管制东谈主辩论公告。 限制。基金管制东谈主必须在治愈前依照《信息走漏办法》的相关章程在章程媒介上公告。   （五）申购和赎回的表率   投资东谈主必须根据销售机构章程的表率，在绽放日的具体业务办理时间内提议申购或赎回 的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付款项，申购成立，申购是 否奏效以基金登记机构阐述为准。若申购款项在章程时间内未全额到账，则申购不成立，申 购款项本金将璧还投资东谈主账户，基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利                  中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 息等任何损失。   基金份额捏有东谈主递交赎回请求，赎回成立，赎回是否奏效以基金登记机构阐述为准。   投资东谈主赎回请求告成后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 多数赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参 照基金合同相关条件处理。   基金管制东谈主应以来回时间收尾前受理灵验申购和赎回请求确本日动作申购或赎回请求 日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该来回的灵验性进行 阐述。T 日提交的灵验请求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售 机构章程的其他方式查询请求的阐述情况。若申购不告成，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定告成，而仅代表销售机构如实 收受到请求。请求的阐述以登记机构或基金管制东谈主的阐述结果为准。对于请求的阐述情况， 投资者应实时查询。 前公告。   （六）申购费与赎回费 在申购A类基金份额时需缴纳前端申购费。A类基金份额申购费率如下：             申购金额（含申购费）            前端申购费率              申购金额              申购金额 ≥ 500 万元         每笔1000元 份额时收取。   A 类/C 类基金份额赎回费率如下：               捏有期限                赎回费率            捏有期限 ＜ 7天              1.50%                中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书           捏有期限 ≥ 7 天         0.00%   对捏续捏有少于7天的投资东谈主收取的赎回费，将全部计入基金财产。 费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的相关章程在章程媒介上公告。 施行不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销策划，针对以特定来回方式（如网上来回、 出动客户端来回）等进行基金来回的投资者按时或不按时地开展基金促销行为。在基金促销 行为时间，按辩论监管部门要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错稳妥调低基金申购费率、 赎回费率和销售服务费率。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率罢黜辩论法律法则以及监管部门、自律国法的 章程。   （七）申购份额与赎回金额的狡计方式   （1）当投资者选拔申购 A 类基金份额时，申购份额的狡计方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：       净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）       前端申购用度＝申购金额－净申购金额       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：       前端申购用度＝固定金额       净申购金额=申购金额－前端申购用度       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者选拔申购C类基金份额时，申购份额的狡计方法如下：         申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此过失产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产扫数。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，三笔申购金额分别为1,000.00元、100万元、                     中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书                                申购1            申购2          申购3        申购金额（元，a）                1,000.00    1,000,000.00   2,000,000.00     适用前端申购费率（b）                   1.20%            0.90%         0.60%    净申购金额（c=a/（1+b）                  ）               988.14      991,080.28    1,988,071.57      前端申购费（d=a-c）                 11.86         8,919.72     11,928.43     A类基金份额净值（e）                  1.2300          1.2300         1.2300        申购份额（f=c/e）               803.37      805,756.33    1,616,318.35   若该投资者申购金额为500万元，则申购办事的前端申购用度和获取的A类基金份额计 算如下：                                            申购4                   申购金额（元，a）                5,000,000.00                   前端申购费（b）                    1,000.00                   净申购金额（c=a-b）             4,999,000.00                   A类基金份额净值（d）                   1.2300                   申购份额（e=c/d）              4,064,227.64   例：假设 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元，投资者申购金额为 5,000,000.00 元， 则申购获取的 C 类基金份额狡计如下：          申购份额＝5,000,000.00/1.2500=4,000,000.00 份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的狡计方法如下：      赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值      赎回用度＝赎回金额×赎回费率      净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例：假设某投资者在T日赎回10,000.00份A类基金份额，捏有期限6天，该日A类基金份 额净值为1.2500元，则其获取的净赎回金额狡计如下：          赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元          赎回用度＝12,500.00×1.50%＝187.50元   净赎回金额=12,500.00-187.50＝12,312.50 元   例：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，捏有期限 90 天，该日基金份额                  中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 净值为 1.2500 元，则其获取的净赎回金额狡计如下：        净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各样基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经履行稳妥表率，不错稳妥延长狡计或公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 购请求。 要暂停本基金申购的。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 基金管制东谈主应当暂停接受基金申购请求。   发生上述第 1-5、7-11 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受投资东谈主申购请求 时，基金管制东谈主应当根据相关章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购请求 被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放手时， 基金管制东谈主应实时规复申购业务的办理，具体时间以基金管制东谈主届时公告为准。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或降速支付赎回款项：                中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 回请求或降速支付赎回款项。 必要暂停本基金赎回的。 停接受基金份额捏有东谈主的赎回请求。 基金管制东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受赎回请求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项的，基金管制东谈主应 按章程报中国证监会备案，已阐述的赎回请求，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不成足额支 付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎回请求东谈主，未支付部分可 延期支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的辩论条件处理。基金份额捏有东谈主在申 请赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况放手时，基金管 理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金颐养中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金颐养中转入请求份额总额后的余额)杰出前一 绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回、 部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主合计有技艺支付投资东谈主的全部赎回请求时，按平日赎回 表率执行。   （2）部分延期赎回：当基金管制东谈主合计支付投资东谈主的赎回请求有艰巨或合计因支付投 资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求延期               中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错选拔延期赎回或取消赎 回。选拔延期赎回的，将自动转入下一个绽放日连接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回请求将被取销。延期的赎回请求与下一绽放日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动延期 赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管制东谈主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；已经接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得杰出   （4）本基金发生多数赎回的，在单个基金份额捏有东谈主杰出前一绽放日基金总份额 20% 以上的大额赎回请求情形下，如果基金管制东谈主合计支付全部投资东谈主的赎回请求有艰巨或认 为因支付全部投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时， 基金管制东谈主不错延期办理赎回请求。具体分为两种情况：   ①如果基金管制东谈主合计有技艺支付其他投资东谈主的全部赎回请求，为了保护其他赎回投 资东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回请求按平日赎回表率进行。对于单个投资东谈主杰出前一开 放日基金总份额 20%以上的大额赎回请求，基金管制东谈主在剩余支付技艺范围内对其按比例 阐述当日受理的赎回份额，未阐述的赎回部分作自动延期处理。延期的赎回请求与下一绽放 日赎回请求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时选拔取消赎回的，则当日未获受 理的部分赎回请求将被取销。   ②如果基金管制东谈主合计仅支付其他投资东谈主的赎回请求也有艰巨时，则扫数投资东谈主的赎 回请求（包括单个投资东谈主杰出基金总份额 20%以上的大额赎回请求和其他投资东谈主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分延期赎回”的约定一并办理。   当发生上述多数赎回并延期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募讲明书规 定的其他方式在 3 个来回日内通知基金份额捏有东谈主，讲明相关处理方法，并在 2 日内在章程 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告                中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 停公告。 的各样基金份额净值。 再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的 时间，届时不再另行发布再行绽放的公告。   （十二）基金颐养   基金管制东谈主不错根据辩论法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与基金管制东谈主 管制的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费，辩论国法由基金管制东谈主 届时根据辩论法律法则及基金合同的章程制定并公告，并提前通知基金托管东谈主与辩论机构。   （十三）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 来回过户以及登记机构招供、顺应法律法则的其他非来回过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额捏有东谈主牺牲，其捏有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织（包括司法强制赎回）。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关贵寓，对于顺应条件的非来回过户请求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构规 定的模范收费。   （十四）基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的模范收取转托管费。   （十五）按时定额投资策划   基金管制东谈主不错为投资东谈垄断理按时定额投资策划，具体国法由基金管制东谈主另行章程。投 资东谈主在办理按时定额投资策划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在辩论公告或更新的招募讲明书中所章程的按时定额投资策划最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结、解冻和扣划   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结、解冻和扣划，以及登记 机构招供、顺应法律法则的其他情况下的冻结、解冻和扣划。基金份额被冻结的，被冻结部             中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 分产生的权益根据有权机关要求及登记机构业务国法决定是否一并冻结，法律法则或监管机 构另有章程的除外。   （十七）基金份额的转让   在条件允许的情况下，基金管制东谈主不错根据辩论业务国法受理基金份额捏有东谈主通过中国 证监会招供的来回场地或者来回方式进行份额转让的请求。具体由基金管制东谈主提前发布公 告。   （十八）实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书或辩论公告。   （十九）如辩论法律法则允许基金管制东谈垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金管制东谈主可制定相应的业务国法并开展辩论业务，并依照《信息走漏办法》的相关章程进行 公告。   （二十）基金管制东谈主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额捏有东谈主施行利益的 前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和治愈并提前公告。                   中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书                       九、基金的投资   （一）投资主见   通过对主见 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，获取与指数收益相似的申诉。 本基金力图日均追踪偏离度的实足值不杰出 0.35%，年追踪过失不杰出 4%。   （二）投资范围   本基金主要投资于主见 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事 投资主见，基金还可投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证过头他中国证监会注册 或核准上市的股票）         、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期 单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、场所政府债券、可颐养债券、可交换债券及 其他经中国证监会允许投资的债券）                、生息品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产 支捏证券、货币阛阓器具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具。本基金可根据法律法则的章程参与融资、转融通证券出借 业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳妥表率后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，保捏不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行 稳妥表率后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要通过来回所买卖或申购赎回的方式投资于主见 ETF。根据投资者申购、赎 回的现金流情况，本基金将综合主见 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等 身分分析，对投资组合进行监控和治愈，密切追踪标的指数。   基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的 指数成份股、备选成份股的方式申购主见 ETF。对于出现阛阓流动性不及等情况，导致基               中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 金无法获取富够数目的股票时，基金管制东谈主有权通过投资非成份股等进行稳妥的替代。  对于存托凭证投资，本基金将在深远研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方 式，筛选相应的存托凭证投资标的。  衔接对将来阛阓利率预期运用久期治愈策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策 略、利差轮动策略等多种积极管制策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和阛阓投 资契机，构建收益沉稳、流动性细腻的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购 等投资。  为了更好地竣事投资主见，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他 经中国证监会允许的生息器具。  基金参与股指期货来回，应当根据风险管制的原则，以套期保值为目的。在此基础 上，主要选拔流动性好、来回活跃的股指期货合约，以提高投资效率，从而更好地追踪标 的指数。  基金参与股票期权来回，应当按照风险管制的原则，以套期保值为主要目的。基金管 理东谈主将根据审慎原则，建立期权来回决策部门或小组，授权特定的管制东谈主员负责期权的投 资审批事项，以留神期权投资的风险。  基金参与国债期货来回，应当根据风险管制的原则，以套期保值为目的。基金管制东谈主 将充分探究国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限度参与国债期货 投资。  本基金将深远分析资产支捏证券的阛阓利率、刊行条件、支捏资产的组成及质料、提 前偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等基本面身分，猜想资产违约风险和提前偿付风 险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支捏证券的本金偿还和利息收益的现金 流过程，辅助采用订价模子，评估其内在价值。  本基金将对可颐养债券、可交换债券对应的基础股票进行深远分析与研究，要点选拔 有较好盈利技艺或成永远景的上市公司的可颐养债券、可交换债券，并在对应可颐养债 券、可交换债券估值合理的前提下进行投资。同期，本基金还将密切追踪上市公司的筹划                中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 情景，从财务压力、融资安排、将来的投资策划等方面推测、并通过实地调研等方式阐述 上市公司对转股价的修正和转股意愿。   为了更好地竣事投资主见，在加强风险留神并顺服审慎原则的前提下，本基金可根据 投资管制需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、 基金历史申购赎回情况、出借证券流动特性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范 围、期限和比例。   将来，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资主见及本基金风 险收益特征的前提下，罢黜法律法则的章程，履行稳妥表率后相应治愈和更新辩论投资策 略，并在招募讲明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金 后，保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10％；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；   （5）本基金捏有的兼并（指兼并信用级别）资产支捏证券的比例，不得杰出该资产支 捏证券范围的 10％；   （6）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产支捏证券，不得 杰出其各样资产支捏证券共计范围的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏 有资产支捏证券时间，如果其信用品级着落、不再顺应投资模范，应在评级报密告布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得杰出其上一日基金资                  中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 产净值的 40%，债券回购的最耐久限为 1 年；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东谈主之外的身分甚至基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （12）本基金在职何来回日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净 值的 10%；在职何来回日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得杰出基金捏有的股票总市 值的 20%，在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何来回日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金资产净值 的 15%；基金在职何来回日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得杰出基金捏有的债券总 市值的 30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得杰出 上一来回日基金资产净值的 30%；   （14）在职何来回日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得杰出基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得杰出基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现金或来回所国法招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 杰出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （16）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当顺应以下要求：   ①出借证券资产不得杰出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管制章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得杰出基金捏有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票执行，与境内上市来回 的股票合并狡计；              中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书   （19）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）        、（2）           、（7）              、（10）、                   （11）                      、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 申 购、赎回、来回被暂停或交收延长等基金管制东谈主之外的身分甚至基金投资比例不顺应上述规 定投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个来回日内进行治愈，但中国证监会章程的特殊情形 除外。因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股治愈、标的 指数成份股流动性限制、主见 ETF 申购、赎回、来回被暂停或交收延长等基金管制东谈主之外 的身分甚至基金投资比例不顺应上述第（1）项章程的比例的，基金管制东谈主应当在 20 个来回 日内进行治愈，但中国证监会章程的特殊情形除外；因证券阛阓波动、上市公司合并、基金 范围变动等基金管制东谈主之外的身分甚至基金投资不顺应上述（17）章程的，基金管制东谈主不得 新增证券出借业务。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起动手。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行稳妥表率 后，则本基金投资不再受辩论限制，自动顺服届时灵验的法律法则或监管章程。   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来回、掌握证券来回价钱过头他不刚直的证券来回行为；   （6）法律、行政法则和中国证监会章程退却的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、施行欺压东谈主或者 与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当顺应基金的投资主见和投资策略，罢黜基金份额捏有东谈主利益优先原则，留神利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱执行。辩论来回必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予走漏。首要关联来回应提交基金管制东谈主董事会审                              中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。    如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述退却性章程，基金管制东谈主在履行稳妥表率 后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。    （五）标的指数    将来若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不顺应要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情形 发生之日起十个办事日向中国证监会申诉并提议措置决策，如颐养运作方式，与其他基金合 并、或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有 东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同闭幕。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确按时间，基金管制东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息罢黜基金份额捏有东谈主利益优先原则支捏基金 投资运作。    本基金运作过程中，当指数成份股发生显着负面事件濒临退市或停牌风险，且指数编制 机构暂未作出治愈的，基金管制东谈主将按照捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策表率后实时 对辩论成份股进行治愈。    指数编制决策请参见本招募讲明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： https://www.csindex.com.cn    （六）事迹相比基准    本基金事迹相比基准为上证科创板 200 指数收益率×95%＋东谈主民币活期入款税后利率 ×5%。    （七）风险收益特征    本基金为主见 ETF 的连络基金，主见 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的风险与收 益高于羼杂基金、债券基金与货币阛阓基金。    本基金资产投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及来回国法等 各异带来的额外风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、 退市风险等。    （八）基金的融资               中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书   本基金不错按照法律法则和监管部门的相关章程进行融资等辩论业务，不需召开捏有东谈主 大会。   （九）主见 ETF 发生辩论变更情形的处理方式   主见 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行稳妥表率后由投资于主见 ETF 的联 接基金变更为顺利投资该标的指数的指数基金，不需召开捏有东谈主大会。相应地，基金合同中 将删除对于主见 ETF 的表述部分，届时将由基金管制东谈主另行公告。   （十）基金管制东谈主代表基金应用辩论权益的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。   （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问司帐师事务所认识后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募讲明书的章程。                中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书                    十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的主见 ETF 份额、各样有价证券、银行入款本息、基金应 收款项过头他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据辩论法律法则、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相寥寂。   （四）基金财产的看守和贬责   本基金财产寥寂于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法则和《基 金合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制执行。                   中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书                     十一、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金辩论的证券、期货来回场地的来回日以及国度法律法则章程需 要对外走漏基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的主见 ETF 份额、股票、债券、存托凭证、货币阛阓器具、资产支捏证券、 股指期货、国债期货、股票期权和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管制东谈主在确定辩论金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业司帐准则》                                       、 监管部门相关章程。 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应采用最近来回 日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近来回日的报价不成信得过反馈公允价值 的，支吾报价进行治愈，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中探究不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值技能中不应将该限制动作特征探究。此外，基金管制东谈主不 应试虑因其多量捏有辩论资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值技能确定公允价值。采用估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，惟有在无法取得辩论资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行治愈并确定公允价 值。   （四）估值方法   本基金投资的主见 ETF 份额按照估值日主见 ETF 的基金份额净值估值。若估值日为非             中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 证券来回所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。如果基金管制东谈主合计按上述 价钱不成客不雅反馈其公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主协商后，按最能 反馈其公允价值的价钱估值。   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后 经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资 品种的现行市价及首要变化身分，治愈最近来回市价，确定公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值；   （4）来回所上市来回的公开刊行的可颐养债券等有活跃阛阓的含转股权的债券，实行 全价来回的债券以估值日收盘价动作估值全价；实行净价来回的债券以估值日收盘价并加计 每百元税前应计利息动作估值全价；   （5）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采用估值技能确定公允价值。来回所市 场挂牌转让的资产支捏证券，采用估值技能确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，采用估值技能确定公允价值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行 有一定锁按时的股票、初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额来回取得的带 限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等指引受限股票，按监 管机构或行业协会相关章程确定公允价值；   （4）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经治愈的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，支吾阛阓报价进行治愈以阐述估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或 阛阓行为很少的情况下，应采用估值技能确定其公允价值。               中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市 场的固定收益品种，采用估值技能确定其公允价值。 时间采用第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价估值。回售登记期 截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。   捏有的银行按时入款或通知入款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐述利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化的，采用最近来回日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据辩论法律法则以及监管部门的章程估值。 进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的公谈性。 章程估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及辩论法 律法则的章程或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，                中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 两边协商措置。   根据相关法律法则，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金管制东谈主担任，基金托管东谈主承担复核办事。因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经辩论各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。   （五）估值表率 份额的余额数目狡计，A 类和 C 类基金份额净值均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍 五入，由此产生的过失计入基金财产。基金管制东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急 治愈机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主每个办事日狡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个办事日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按章程对外公布。   （六）估值不实的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采用必要、稳妥、合理的圭表确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值不实时，视为该类 基金份额净值不实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的特地形成估值不实，导致其他当事东谈主遭遇损失的，特地的办事东谈主应当对由于该 估值不实遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值不实处理原则”给予补偿，承 担补偿办事。   上述估值不实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值不实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值不实办事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实办事方承担；由于估值不实办事方未 实时更正已产生的估值不实，给当事东谈主形成损失的，由估值不实办事方对顺利损失承担补偿                中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 办事；若估值不实办事方已经积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有富足的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿办事。   （2）估值不实的办事方对相关当事东谈主的顺利损失负责，不合障碍损失负责，何况仅对 估值不实的相关顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值不实而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值不实 办事方仍支吾估值不实负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值不实办事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；如果获取 欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿 额加上已经获取的欠妥得利返还的总和杰出其施行损失的差额部分支付给估值不实办事方。   （4）估值不实治愈采用尽量规复至假设未发生估值不实的正确情形的方式。   估值不实被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值不实发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值不实发生的原因确定 估值不实的办事方。   （2）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值不实形成的损失进行评估。   （3）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值不实的办事方进行更正和补偿 损失。   （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值狡计出现不实时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的圭表肃穆损失进一步扩大。   （2）不实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程。   （七）暂停估值的情形                中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 基金管制东谈主应当暂停估值。   （八）基金净值的阐述   基金净值信息由基金管制东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个 绽放日来回收尾后狡计当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值狡计结果复核阐述后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值给予公布。   （九）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募讲明书“侧袋机制”部分的章程。   （十）特殊情况的处理 金资产估值不实处理。 机构发送的数据不实，相关司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管 东谈主天然已经采用必要、稳妥、合理的圭表进行检验，然而未能发现该不实或虽发现不实但因 前述原因无法实时更正而形成的基金份额净值狡计不实，基金管制东谈主、基金托管东谈主免除补偿 办事。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应积极采用必要的圭表减弱或放手由此形成的影响。               中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书                 十二、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除辩论用度后 的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 金管制东谈主可对各样别基金份额分别制定收益分派决策，兼并类别的每一基金份额享有同平分 配权；   在不违反法律法则且对现存基金份额捏有东谈主利益无首要施行不利影响的情况下，在履行 稳妥表率后，基金管制东谈主、基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行稳妥表率后可对基 金收益分派原则进行治愈，且应于变更实施日前在章程媒介公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时间、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策确凿定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息走漏办法》 的相关章程在章程媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度             中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东谈主的现金红利自动转为兼并类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务国法》 执行。   （七）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的章程。                 中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书                    十三、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金管制东谈主的管制费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）基金的销售服务费；   （4）除法律法则、中国证监会另有章程外，                      《基金合同》奏效后与基金辩论的信息走漏 用度；   （5）《基金合同》奏效后与基金辩论的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额捏有东谈主大会用度；   （7）基金的证券/期货来回或因结算而产生的用度；   （8）基金投资主见 ETF 的辩论用度（包括但不限于主见 ETF 的来回用度、申购赎回 用度等）；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）基金收益分派中发生的用度；   （11）基金的开户用度、账户爱戴用度；   （12）按照国度相关章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管制东谈主的管制费   本基金的管制费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。管制费的狡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东谈主协商措置。                 中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东谈主协商措置。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金阛阓推行、销售以及基金份额捏有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。   C 类基金份额的销售服务费狡计方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金 管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（12）项用度，根据相关法则及相应公约章程， 按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；   （2）基金管制东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；                中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书   （3）《基金合同》奏效前的辩论用度；   （4）标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金管制东谈主承担，不得从基金财产 中列支；   （5）其他根据辩论法律法则及中国证监会的相关章程不得列入基金用度的神态。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募讲明书 “侧袋机制”部分的章程。   （二）基金销售用度 基金的召募”中“（十一）认购用度”以及“（十三）认购份额的狡计”中的辩论章程。 讲明书“八、基金份额的申购、赎回与颐养”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额 与赎回金额的狡计方式”中的辩论章程。   （三）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金财 产投资的辩论税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的章程代扣代缴。               中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书                 十四、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按影相关章程编制基金司帐报表； 式阐述。  （二）基金的年度审计 师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息走漏办法》的相关章程在章程媒介公告。                中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书                   十五、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应顺应《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息走漏办法》、                                    《流动性风 险管制章程》、       《基金合同》过头他相关章程。辩论法律法则对于信息走漏的章程发生变化时， 本基金从其最新章程。   （二）信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律、行政法则和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主应当以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律、行政 法则和中国证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、完好性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会章程时间内，将应予走漏的基金信息通过中国 证监会章程媒介走漏，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者 复制公开走漏的信息贵寓。   （三）本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行为：   （四）本基金公开走漏的信息应采用华文文本。如同期采用外文文本的，基金信息走漏 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开走漏的信息采用阿拉伯数字；除很是讲明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵寓撮要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基金份额捏 有东谈主大会召开的国法及具体表率，讲明基金家具的特性等触及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。                中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书   （2）基金招募讲明书应当依照法律法则最大限制地走漏影响基金投资者决策的全部事 项，讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息走漏及基 金份额捏有东谈主服务等内容。            《基金合同》奏效后，基金招募讲明书的信息发生首要变更的， 基金管制东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募讲明书并登载在章程网站上；基金招募讲明 书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管制东谈主不再 更新基金招募讲明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产看守及基金运作监督等 行为中的权益、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵寓概如果基金招募讲明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金 撮要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵寓撮要的信息发生首要变更的，基金管制东谈主应 当在三个办事日内，更新基金家具贵寓撮要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具贵寓撮要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运 作的，基金管制东谈主不再更新基金家具贵寓撮要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募讲明书请示性公告和《基金合同》请示性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金家具贵寓撮要、《基金合同》和基金托管公约 登载在章程网站上，并将基金家具贵寓撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将《基金合同》            、基金托管公约登载在章程网站上。   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募讲明 书确当日登载于章程媒介上。   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   基金合同奏效公告中应讲明基金召募情况及基金管制东谈主的股东、基金管制东谈主、基金管制 东谈主高档管制东谈主员或基金司理等东谈主员捏有的基金份额、承诺捏有期限等情况。   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在章程网站走漏一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通              中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏绽放日各样基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站走漏半年度和年度 终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在《基金合同》                、招募讲明书等信息走漏文献上载明各样基金份额申购、 赎回价钱的狡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在章程网站上，并将年度申诉请示性公告登载在章程报刊上。基金年度申诉中的财务司帐报 告应当经过顺应《证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在章程网站上，并将中期申诉请示性公告登载在章程报刊上。   基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度申诉请示性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在按时申诉“影响投资者决策的其他要紧信息”项下 走漏该投资者的类别、申诉期末捏有份额及占比、申诉期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中走漏基金组结伙产情况过头流动性风险 分析等。    基金管制东谈主应当在年度申诉、中期申诉、季度申诉平分别走漏基金管制东谈主、基金管  理东谈主高档管制东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管制东谈主股东捏有本基金的份额、期限及期  间的变动情况。   本基金发生首要事件，相关信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在规 定报刊和章程网站上。               中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：   （1）基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项。   （2）《基金合同》闭幕、基金算帐。   （3）颐养基金运作方式、基金合并。   （4）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所。   （5）基金管制东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。   （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更。   （7）基金管制东谈主变更捏有百分之五以上股权的股东、基金管制东谈主的施行欺压东谈主变更。   （8）基金召募期延长或提前收尾召募。   （9）基金管制东谈主高档管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主挑升基金托管部门负责东谈主发生 变动。   （10）基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更杰出百分之五十，基金管制东谈主、基金托 管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十。   （11）触及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。   （12）基金管制东谈主或其高档管制东谈主员、基金司理因基金管制业务辩论行为受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务辩论行为受到重 大行政处罚、刑事处罚。   （13）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、施行欺压 东谈主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联来回事项，中国证监会另有章程的情形除外。   （14）基金收益分派事项。   （15）管制费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费 率发生变更。   （16）任一类基金份额净值计价不实达该类基金份额净值百分之零点五。   （17）本基金动手办理申购、赎回。   （18）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求。   （19）基金变更标的指数。   （20）本基金发生多数赎回并延期办理。              中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书   （21）本基金一语气发生多数赎回并暂停接受赎回请求或降速支付赎回款项。   （22）治愈基金份额类别的树立。   （23）发生触及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回等首要事项时。   （24）基金管制东谈主采用舞动订价机制进行估值。   （25）基金推出新业务或服务；   （26）基金信息走漏义务东谈主合计可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓好意思丽传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东谈主权益的，辩论信息走漏 义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开表示。   基金合同闭幕的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐申诉。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在章程网站上，并将算帐申诉请示性公 告登载在章程报刊上。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金管制东谈主应在基金年度申诉及中期申诉中走漏本基金捏有的资产支捏证券总额、资产 支捏证券市值占基金净资产的比例和申诉期内扫数的资产支捏证券明细。基金管制东谈主应在基 金季度申诉中走漏本基金捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例 和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   基金管制东谈主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募讲明书（更新）等文 件中走漏本基金参与股指期货来回情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资主见。   基金管制东谈主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募讲明书（更新）等文 件中走漏本基金参与国债期货来回情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资主见。                中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书   基金管制东谈主应在按时信息走漏文献中走漏本基金参与股票期权来回的相关情况，包括投 资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权来回对基金总 体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资主见。   基金管制东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个来回日内，在中国证监会章程媒介走漏 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按时等信息。   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管制东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度 申诉等按时申诉和招募讲明书（更新）等文献中走漏本基金参与融资和转融通证券出借来回 情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头管制情况等，并就申诉期内本基 金参与转融通证券出借业务发生的首要关联来回事项作念细巧讲明。   本基金实施侧袋机制的，辩论信息走漏义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募讲明 书的章程进行信息走漏，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息走漏事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管制轨制，指定挑升部门及高档管制东谈主 员负责管制信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当顺应中国证监会辩论基金信息走漏内容与 模式准则等法则的章程。   基金托管东谈主应当按照辩论法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时申诉、 更新的招募讲明书、基金家具贵寓撮要、基金算帐申诉等公开走漏的辩论基金信息进行复核、 审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐述。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中选拔一家报刊走漏本基金信息。基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证辩论报送信 息的信得过、准确、完好、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他全球              中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 媒介走漏信息，然而其他全球媒介不得早于章程媒介走漏信息，何况在不同媒介上走漏兼并 信息的内容应当一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的前提 下，自主提高信息走漏服务的质料。具体要求应当顺应中国证监会及自律国法的辩论章程。 前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计申诉、法律认识书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将辩论档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照辩论法律法则章程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长走漏基金信息：   （九）法律法则或监管部门对信息走漏另有章程的，从其章程。              中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书                    十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施表率   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额捏有 东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问司帐师事务所认识后，不错依 照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时遴聘顺应《证券法》章程的司帐师事务所进行审计并走漏专项审 计认识。   （二）实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 阐述相应侧袋账户各样别基金份额捏有东谈主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购请求。 基金管制东谈主按照基金合同和招募讲明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为 基准。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   （四）实施侧袋机制时间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主支吾主袋账户资产进行估值并走漏 主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制时间基金的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。主袋账户份额满足基金合同分成 条件的，可对主袋账户份额进行收益分派。                中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书   （六）实施侧袋机制时间的基金用度   实施侧袋机制时间，与处置侧袋账户资产辩论的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，且不得收取管制费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置算帐   特定资产规复流动性后，基金管制东谈主应当按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则，采用将 特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并闭幕侧袋机制后，基金管制东谈主实时遴聘顺应《证券法》规 定的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计认识。   （八）侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、闭幕侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募讲明书“基金的信息走漏”部分章程的基金净值信息走漏方式和 频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂 停走漏侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施时间，基金按时申诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户辩论信息在按时申诉中单独进行走漏。   （九）法律法则或监管机构、行业协会对侧袋机制另有章程的，从其章程。本招募讲明 书中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律法则、辩论章程不一致的，以届时的法律法则、 辩论章程为准，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行稳妥表率后，在对基金份额捏有 东谈主利益无施行性不利影响的前提下，可顺利对本部老实容进行修改、治愈或补充，无需召开 基金份额捏有东谈主大会审议。                中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书                     十七、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   （1）连络基金风险   本基金为 ETF 连络基金，基金资产主要投资于主见 ETF，在多数情况下将支捏较高的 主见 ETF 投资比例，基金净值可能会随主见 ETF 的净值波动而波动，主见 ETF 的辩论风 险可能顺利或障碍成为本基金的风险。   （2）追踪偏离风险   本基金主要投资于主见 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，获取与指数收益相似的回 报。以下身分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离，也可能使基金的追踪 过失欺压未达约定主见：   ①主见 ETF 与标的指数的偏离。   ②基金买卖主见 ETF 时所产生的价钱各异、来回成本和来回冲击。   ③基金治愈资产配置结构时所产生的追踪过失。   ④基金申购、赎转身分所产生的追踪过失。   ⑤基金现金资产负担所产生的追踪过失。   ⑥基金的管制费和托管费所产生的追踪过失。   ⑦其他身分所产生的偏差。   （3）与主见 ETF 事迹各异的风险   本基金为主见 ETF 的连络基金，但由于投资方法、来回方式等方面与主见 ETF 不同， 本基金的事迹发扬与主见 ETF 的事迹发扬可能出现各异。   （4）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和爱戴，将来指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管制和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 办事日向中国证监会申诉并提议措置决策，如颐养运作方式，与其他基金合并、或者闭幕基 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告成 召开或就上述事项表决未通过的，基金合同闭幕。投资东谈主将濒临颐养运作方式，与其他基金 合并、或者闭幕基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确定并实施前，基金管制东谈主应                中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息罢黜基金份额捏有东谈主利益优先原则维 捏基金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与辩论阛阓发扬 存在各异，影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之治愈，基金的收益风险特征将 与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项治愈带来的风险与成本。   （6）成份股停牌或退市的风险   本基金的标的指数成份股可能出现停牌或退市，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，当指数成份股发生显着负面事件濒临 退市风险，本基金和主见 ETF 可能会对辩论成份股进行治愈，从而可能产生追踪偏离、跟 踪过失欺压未达约定主见的风险。   证券阛阓价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。市 场风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券阛阓产生一定的影响，导致阛阓 价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票阛阓的收益水平产生影响的风险。   ③上市公司的筹划情景受多种身分影响，如阛阓、技能、竞争、管制、财务等都会导致 公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在来回过程中发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现违约、拒却支付到 期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料诽谤导致债券价钱着落，或者债券回购来回到期时来回 敌手方不成履行付款或结算义务等，形成基金资产损失的风险。   ②利率风险   阛阓利率波动会导致债券阛阓的收益率和价钱的变动，如果阛阓利率高潮，本基金捏有 债券将濒临价钱着落、本金损失的风险，而如果阛阓利率着落，债券利息的再投资收益将面 临着落的风险。              中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的捏有结构与基准存在各异，长、中、短期债券的相对价 格发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券阛阓不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   ⑤阛阓供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、阛阓监管政策、阛阓参与主体筹划环境等发生变化， 债券阛阓参与主体可用资金数目和债券阛阓可供投资的债券数目可能发生相应的变化，最 终影响债券阛阓的供需关系，形成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货彭胀率，从而导致投资者捏有本基金资产实 际购买力着落。   在主见 ETF 暂停来回或者暂停申购、赎回或个股流动性不及的情况下，基金管制东谈主可 能无法连忙、低成土产货治愈基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于绽放式基金的特殊要求，本基金必须保捏一定的现金比例以应付赎回要求，在管制 现金头寸时，有可能存在现金不及的风险或现金过多所导致的收益着落风险。   在本基金发生流动性风险时，基金管制东谈主不错综合利用备用的流动性风险管制器具以 减少或支吾基金的流动性风险，投资者可能濒临多数赎回请求被延期办理、赎回请求被暂停 接受、赎回款项被降速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采用舞动订价等风 险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募讲明书“八、 基金份额的申购、赎回与颐养”，细巧了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金为 ETF 连络基金，投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金的主见 ETF 不错在二级阛阓上买卖，也不错根据申购赎回清单进行申购赎回，通常情况 卑鄙动特性况细腻。然而在主见 ETF 暂停来回或者暂停赎回或个股流动性不及等的特殊情 况下，基金管制东谈主可能无法连忙、低成土产货治愈基金投资组合，可能会对基金赎回款项的支                中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 付产生影响。   （3）多数赎回情形下的流动性风险管制圭表   当本基金发生多数赎回情形时，基金管制东谈主不错采用以卑鄙动性风险管制圭表：   ①延期办理多数赎回请求；   ②暂停接受赎回请求；   ③降速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他圭表。   （4）实施备用的流动性风险管制器具的情形、表率及对投资者的潜在影响   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险管制器具，对赎回请求等进行限度治愈，作 为特定情形下基金管制东谈主流动性风险的辅助圭表，包括但不限于：   ① 延期办理多数赎回请求   当基金出现多数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回、 部分延期赎回或暂停赎回。   在此情形下，投资东谈主的部分赎回请求可能将被延期办理，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   ② 暂停接受赎回请求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”，细巧了解本基金暂停接受 赎回请求的情形及表率。   在此情形下，投资东谈主的全部或部分赎回请求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   ③ 降速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”，细巧了解本基金降速支付 赎回款项的情形及表率。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时间将可能比一般平日情形下有所延长。   ④收取短期赎回费   本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值             中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 细巧了解本基金暂停估值的情形及表率。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回请求或降速 支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错采用舞动订价机制，以确保基金 估值的公谈性。   当基金采用舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资 组合的阛阓冲击成本而进行治愈，使得阛阓的冲击成本梗概分派给施行申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得 到公谈对待。   ⑦中国证监会认定的其他圭表。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险管制器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，目的在于灵验壅塞并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回、转 换等业务，仅主袋账户份额平日绽放赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在 启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，侧袋账户 对应特定资产的变刻下间和最终变现价钱都具有不确定性，何况有可能变现价钱大幅低于 启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金管制东谈主仅办理主袋账户的赎回请求并支 付赎回款项，当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申 请办理，可能与投资者的预期存在各异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制时间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主在基金按时 申诉中走漏申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱 的承诺，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的办事。基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合 理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主狡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需探究主袋 账户资产，因此本基金走漏的事迹方针不成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。                中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书   （1）流动性风险：即证券的流动性着落从而给证券捏有东谈主带来损失（如证券不成卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些来回赋予SPV在资产支捏证券刊行后一按时限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权益，则在阛阓条件许可的情况下，SPV有可能应用 这一权益从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前送还，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时濒临的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不成竣事其参与证券化交 易所预测的投资收益主见的可能性。   （4）SPV违约风险：在以债务器具（债券、单子等）动作证券化来回载体，也即来回 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东谈主，其可能发生违约从而给投资者 形成损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   濒临大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付赎 回款项的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时璧还证券，无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险。   （3）阛阓风险   证券出借后，可能濒临出借时间无法实时处置证券的阛阓风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融生息品。投资期权、期货主要存 在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于生息品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于生息品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指生息品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险， 以及不同生息品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金满足建立或者支捏生息品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司违约而产生损失的风险。                中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书   （6）操格调险：是指由于里面历程的不完善，业务东谈主员出现差错或者猖狂，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   辩论当事东谈主在业务各方法操作过程中，因里面欺压存在残障或者东谈主为身分形成操作失 误或违反操作规程等引致的风险，举例，越权非法来回、司帐部门欺骗、来回不实、IT 系 统故障等风险。   在绽放式基金的多样来回行为或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而 影响来回的平日进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技能风险可能来自基金管制公 司、登记机构、销售机构、证券/期货来回所、证券登记结算机构等。   根据证券来回资金前端风险欺压辩论业务国法，中登公司和来回所对来回参与东谈主的证 券来回资金进行前端额度欺压，由于执行、治愈、暂停该欺压，或该欺压出现异常等，可能 影响来回的平日进行或者导致投资者的利益受到影响。   因辩论法律法则或监管机构政策修改等基金管制东谈主无法欺压的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，举例，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的治愈 而引起基金净值波动的风险、辩论法则的修改导致基金投资范围变化，基金管制东谈主为治愈投 资组合而引起基金净值波动的风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的辩论风险可能顺利或障碍成为本基金的风险。   本基金资产投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及来回国法等 各异带来的额外风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风 险、退市风险等。   接触、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超出基金管制东谈主自身 顺利欺压技艺之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损。   （二）声明             中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 担投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保证 其收益或本金安全。 券阛阓普遍限定等作出的详尽性形色。销售机构根据辩论法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采用的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应在购买本基金时按照销售机构的要求完成风 险承受技艺与家具风险之间的匹配教师，并须随时温柔本基金风险品级的辩论情况，严慎作 出投资决策。   基金管制东谈主承诺以老实信用、发奋尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过头净值上下并不预示其将来事迹发扬。基 金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者欢腾”原则，在作念出投资决策后，基金运营情景与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行办事。               中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书            十八、基金合同的变更、闭幕与基金财产的算帐  （一）    《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不经基 金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 奏效后两日内在章程媒介公告。  （二）    《基金合同》的闭幕事由  有下列情形之一的，经履行辩论表率后，                   《基金合同》应当闭幕： 的； 标的指数不顺应要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过 的；  （三）基金财产的算帐 基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 证券辩论业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办事主谈主员。 分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产算帐小组统还是受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；               中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐申诉；  （5）遴聘司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申诉出具法律意 见书；  （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 时变现的，算帐期限可相应顺延。  （四）算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产算帐剩余资产的分派  依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、 缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的各样基金份额比例进行分派。  （六）基金财产算帐的公告  算帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经顺应《证券法》章程的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告 于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。  （七）基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，时间不低于法律法则要求的最低期限。           中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书             十九、基金合同的内容摘记 基金合同的内容摘记见附件一。           中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书           二十、基金托管公约的内容摘记 基金托管公约的内容摘记见附件二。               中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书               二十一、对基金份额捏有东谈主的服务   对本基金份额捏有东谈主的服务主要由基金管制东谈主和代销机构提供。   基金管制东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。基金管制东谈主将根据基金份额捏有 东谈主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务神态。主要服务内容如下：   （一）贵寓发送   基金管制东谈主根据捏有东谈主账户情况按时或不按时发送对账单，但由于基金份额捏有东谈主在本 公司未细巧填写或更新客户贵寓（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金管制东谈主无法送出的除外。   指随基金来回对账单不按时发送的基金资讯材料，如基金新家具或新服务的辩论材料、 客户服务问答等。   （二）电子来回   捏有中国开发银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、祥瑞银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北 京 银 行借记卡等银行卡的个东谈主投资者，以及在中原基 金投资迎接中心开户的个东谈主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子来回的辩论公约，接受本公司相关服务条件并办理辩论手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、颐养、贵寓变更、分成方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务国法请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短投降务   投资者在请求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不按时 通过邮件、短信花样获取阛阓资讯、家具信息、公司动态等服务请示。   （四）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。                   中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时间为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时间为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈获取在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、改变个东谈主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务国法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时间为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时间为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管制东谈主各样信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管制东谈主提供的招呼中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金管制东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提议建议。             中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书            二十二、招募讲明书存放及查阅方式  本基金招募讲明书公布后，置备于基金管制东谈主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时间内取得上述文献复印件。              中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书                  二十三、备查文献 册的批复。                                     。                                     。  （二）存放地点  备查文献存放于基金管制东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时间免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时间内取得备查文 件的复制件或复印件。                                    中原基金管制有限公司                                  二〇二五年六月二十三日                   中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书                         附件一：基金合同摘记       第一部分 基金份额捏有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   一、基金管制东谈主   （一）基金管制东谈主简况   称号：中原基金管制有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   竖立日历：1998 年 4 月 9 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织花样：有限办事公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   辩论电话：400-818-6666   （二）基金管制东谈主的权益与义务            《运作办法》过头他相关章程，基金管制东谈主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》寥寂运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要圭表保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的辩论行为进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》章程的用度；               中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用股东权益，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权益；代表基金份额捏有东谈主的利益应用因基金财产投资于主见 ETF 所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 业务；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益应用诉讼权益或者实施其他法 律行为；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在顺应相关法律、法则的前提下，制订和治愈相关基金认购、申购、赎回、颐养、 转托管、按时定额投资、收益分派和非来回过户等业务国法；   （17）基金管制东谈主有权根据反洗钱法律法则的辩论章程，衔接基金份额捏有东谈主洗钱风险 情景，采用相应合理的欺压圭表；   （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过头他相关章程，基金管制东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎发奋的原则管制和运用基金财产；   （4）配备富足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此寥寂，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用稳妥合理的圭表使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基 金合同》等法律文献的章程，按相关章程狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎             中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过头他相关章程，履行信息走漏及申诉义务；   （12）保守基金买卖高明，不表示基金投资策划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过头他相关章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予藏匿，不向他东谈主表示，但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情 况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东谈主分派基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他相关章程召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记录和其他辩论贵寓，保 存期限不低于法律法则章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时间发出，何况保证投资者 梗概按照《基金合同》章程的时间和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并通知基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益应用诉讼权益或实施其他法律行为；   （24）基金管制东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金                      中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 管制东谈主承担因召募行为而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募 集期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）执行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；    （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主简况    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：010-66105799    传真：010-66105798    辩论东谈主：郭明    成立时间：1984 年 1 月 1 日    组织花样：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元    批准竖立机关和竖立文号：国务院《对于中国东谈主民银行挑升应用中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    （二）基金托管东谈主的权益与义务             《运作办法》过头他相关章程，基金托管东谈主的权益包括但不限于：    （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全看守基金财 产；    （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的其他费 用；    （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法则行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采用必要圭表保护基金投资者的利益；    （4）根据辩论阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券/期货、基金来回资金算帐；    （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；             中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过头他相关章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以老实信用、发奋尽责的原则捏有并安全看守基金财产；   （2）竖立挑升的基金托管部门，具有顺应要求的营业场地，配备富足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此寥寂；对 所托管的不同的基金分别树立账户，寥寂核算，分账管制，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面彼此寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金管制东谈主代表基金签订的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖高明，除《基金法》、《基金合同》过头他相关章程另有章程外，在 基金信息公开走漏前给予藏匿，不得向他东谈主表示，但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主狡计的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具认识，讲明基金管制 东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管制东谈主有未执行《基 金合同》章程的行为，还应当讲明基金托管东谈主是否采用了稳妥的圭表；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他辩论贵寓，保存期限不少于法 定最低期限；   （12）从基金管制东谈主或其寄予的登记机构处收受并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按章程制作辩论账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或相关章程向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他相关章程，召集基金份额捏有东谈主大会或配合               中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 基金管制东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行业监 督管制机构，并通知基金管制东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，答应担补偿办事，其补偿办事不因其 退任而免除；   （20）按章程监督基金管制东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （21）执行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，兼并类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席本基金或主见 ETF 基金份额捏有东谈主大会，对本基金或主见 ETF 基金份额捏有东谈主大会审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行为照章拿告状讼 或仲裁；                中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 于：   （1）追究阅读并顺服《基金合同》、招募讲明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温柔基金信息走漏，实时应用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》闭幕的有限办事；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）执行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）顺服基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的辩论来回及业务国法；   （10）提供基金管制东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及通常地更新和补充，并保 证其信得过性；   （11）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。       第二部分 基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的表率和国法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，基金份额捏 有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   一、召开事由 中国证监会另有章程或《基金合同》另有约定的除外：   （1）闭幕《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）治愈基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬模范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；              中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）除本合同另有约定外，变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会表率；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主 （以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额捏 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份 额捏有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》章程的范围内治愈本基金的申购费率、调低销售服务 费率或治愈收费方式；   （3）加多、减少、治愈基金份额类别树立；   （4）基金管制东谈主、登记机构、销售机构在法律法则、中国证监会允许的范围内治愈有 关基金认购、申购、赎回、颐养、收益分派、非来回过户、转托管等业务的国法；   （5）经履行稳妥表率后，基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无施行性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生首要变化；   （8）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基金托管东谈主。               中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 份额捏有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提 出提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并通知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 捏有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、搅扰。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的通知时间、通知内容、通知方式 额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时间和地点；   （5）会务常设辩论东谈主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所采用的具体通信方式、寄予的公证机关过头辩论方式和辩论东谈主、书面                中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 表决认识寄交的截止时间和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管制东谈主到指定地点对表决认识 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面通知基金管制东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决认识的计票着力。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金管制东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主捏有基金份 额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲解顺应法律法则、                          《基金合同》和会议通知的章程， 何况捏有基金份额的凭证与基金管制东谈主捏有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证高慢，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 通知约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议通知约定的其他方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个办事日内一语气公布辩论 请示性公告，法律法则和中国证监会另有章程的除外；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托                中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知章程的方式收取基金份 额捏有东谈主的书面表决认识；基金托管东谈主或基金管制东谈主经通知不参加收取书面表决认识的，不 影响表决着力；   （3）本东谈主顺利出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主顺利出具表 决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时间的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主顺利出具表决认识或授 权他东谈主代表出具表决认识；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决认识的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代理东谈主出具的寄予东谈主捏 有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲解顺应法律法则、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 用麇集、电话或其他方式进行表决，或者采用麇集、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议 并表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。在会议召开方式上，本基金亦可 采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相衔接的方式召开基金份额捏有东谈主大会， 会议表率比照现场开会和通信方式开会的表率进行。   五、议事内容与表率   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法则、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）               、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东谈主合计需提交基金份额捏有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会              中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第七条章程表率确定和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金管制 东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额捏有东谈主动作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称号）和 辩论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以很是决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、闭幕《基金合同》                               、本基金与其他基金 合并以很是决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭据讲解，不然提交顺应会议通 知中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头顺应会议通知章程的书 面表决认识视为灵验表决，表决认识无极不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面认识的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。              中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书   七、计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议动手后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当马上公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决认识的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起 2 个办事日内按照法律法则和中国证监会辩论 章程的要求在章程媒介上公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当执行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   九、对于本基金所捏主见 ETF 份额应用表决权的方式   鉴于本基金是主见 ETF 的连络基金，本基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的本基金                 中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 份额应用与主见 ETF 辩论的捏有东谈主权益，如主见 ETF 捏有东谈主大会召集权、参加主见 ETF 捏有东谈主大会的表决权。狡计参会份额和计票时，本基金基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在主见 ETF 基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，本基金捏有 主见 ETF 份额的总额乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例。 狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金捏有东谈主，如经基金管制东谈主阐述其单 独或共计捏有的本基金基金份额所对应的主见 ETF 份额不少于主见 ETF 总份额的 10% 的，可对主见 ETF 应用基金份额捏有东谈主大会的召集权。   如主见 ETF 召开基金份额捏有东谈主大会，本基金的基金份额捏有东谈主有权亲身出席/出具 书面表决认识或以代理投票授权寄予书寄托代表出席/出具书面表决认识，并有权按照所捏 有的本基金基金份额对应的主见 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金管制东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有东谈主以主见 ETF 的基金份额捏有东谈主的身份应用表决权，但可接受本基金的基金份额捏有东谈主的寄给予本 基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席主见 ETF 的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   十、实施侧袋机制时间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则辩论基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份 额捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若辩论基金份额捏有东谈主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表 决权顺应该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日辩论基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日辩论基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时间的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）辩论基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；                中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额捏有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，兼并主侧袋账户内的每份基金份额 具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额捏有东谈主大会的辩论章程以本节特殊约定内容为准， 本节莫得章程的适用本部分辩论约定。   本基金侧袋机制实施时间，如果主见 ETF 召开捏有东谈主大会，根据届时的特定资产是否 包含主见 ETF，分别确定本基金主侧袋账户对于主见 ETF 的表决权及相应表决票数。主见 ETF 捏有东谈主大会表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   十一、法律法则或监管部门对基金份额捏有东谈主大会另有章程的，从其章程。              第三部分 基金收益分派原则、执行方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除辩论用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 金管制东谈主可对各样别基金份额分别制定收益分派决策，兼并类别的每一基金份额享有同平分               中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 配权；   在不违反法律法则且对现存基金份额捏有东谈主利益无首要施行不利影响的情况下，在履行 稳妥表率后，基金管制东谈主、基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行稳妥表率后可对基 金收益分派原则进行治愈，且应于变更实施日前在章程媒介公告。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时间、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策确凿定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息走漏办法》 的相关章程在章程媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东谈主的现金红利自动转为兼并类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务国法》 执行。   七、实施侧袋机制时间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的章程。        第四部分 与基金财产管制、运用相关用度的提真金不怕火、支付方式与比例   一、基金用度的种类                     《基金合同》奏效后与基金辩论的信息走漏费 用； 等）；                    中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。管制费的狡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东谈主协商措置。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东谈主协商措置。   销售服务费可用于本基金阛阓推行、销售以及基金份额捏有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费，                 中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。   C 类基金份额的销售服务费狡计方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金 管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据相关法则及相应公约章程，按用度 施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神态   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募讲明书 的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金财 产投资的辩论税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的章程代扣代缴。                第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围               中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书    本基金主要投资于主见 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事 投资主见，基金还可投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证过头他中国证监会注册 或核准上市的股票）         、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期 单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、场所政府债券、可颐养债券、可交换债券及 其他经中国证监会允许投资的债券）                、生息品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产 支捏证券、货币阛阓器具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具。本基金可根据法律法则的章程参与融资、转融通证券出借 业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳妥表率后， 不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，保捏不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。    如果法律法则或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履 行稳妥表率后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金 后，保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10％；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；   （5）本基金捏有的兼并（指兼并信用级别）资产支捏证券的比例，不得杰出该资产支 捏证券范围的 10％；   （6）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产支捏证券，不得 杰出其各样资产支捏证券共计范围的 10％；                  中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏 有资产支捏证券时间，如果其信用品级着落、不再顺应投资模范，应在评级报密告布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得杰出其上一日基金资 产净值的 40%，债券回购的最耐久限为 1 年；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东谈主之外的身分甚至基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （12）本基金在职何来回日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净 值的 10%；在职何来回日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得杰出基金捏有的股票总市 值的 20%，在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何来回日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金资产净值 的 15%；基金在职何来回日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得杰出基金捏有的债券总 市值的 30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得杰出 上一来回日基金资产净值的 30%；   （14）在职何来回日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得杰出基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得杰出基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现金或来回所国法招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 杰出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （16）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当顺应以下要求：   ①出借证券资产不得杰出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借证              中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 券应纳入《流动性风险管制章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得杰出基金捏有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票执行，与境内上市来回 的股票合并狡计；   （19）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）        、（2）           、（7）              、（10）、                   （11）                      、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 申 购、赎回、来回被暂停或交收延长等基金管制东谈主之外的身分甚至基金投资比例不顺应上述规 定投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个来回日内进行治愈，但中国证监会章程的特殊情形 除外。因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股治愈、标的 指数成份股流动性限制、主见 ETF 申购、赎回、来回被暂停或交收延长等基金管制东谈主之外 的身分甚至基金投资比例不顺应上述第（1）项章程的比例的，基金管制东谈主应当在 20 个来回 日内进行治愈，但中国证监会章程的特殊情形除外；因证券阛阓波动、上市公司合并、基金 范围变动等基金管制东谈主之外的身分甚至基金投资不顺应上述（17）章程的，基金管制东谈主不得 新增证券出借业务。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同奏效之日起动手。   如果法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行稳妥程 序后，则本基金投资不再受辩论限制，自动顺服届时灵验的法律法则或监管章程。   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来回、掌握证券来回价钱过头他不刚直的证券来回行为；               中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书   （6）法律、行政法则和中国证监会章程退却的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、施行欺压东谈主或者 与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当顺应基金的投资主见和投资策略，罢黜基金份额捏有东谈主利益优先原则，留神利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱执行。辩论来回必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予走漏。首要关联来回应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述退却性章程，基金管制东谈主在履行稳妥表率 后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。             第六部分 基金资产净值的狡计方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在章程网站走漏一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏绽放日各样基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站走漏半年度和年度 终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。     第七部分 基金合同撤消和闭幕的事由、表率以及基金财产算帐方式   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 议奏效后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行辩论表率后，                    《基金合同》应当闭幕：                中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 连续的； 标的指数不顺应要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的算帐 组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券辩论业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的办事主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产算帐小组统还是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申诉出具法 律认识书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，算帐期限可相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派             中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的各样基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经顺应《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，时间不低于法律法则要求的最低期限。                 第八部分 争议措置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，各方当 事东谈主应通过协商、调和措置，协商、调和不成措置的，任何一方均应将争议提交中国海外经 济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁 国法按普通表率进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金管制东谈主及托管东谈主应信守各自的职责，各自连接赤诚、发奋、尽责地 履行《基金合同》和托管公约章程的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港很是行政区、澳门很是行政区 和台湾地区法律）统辖并从其解释。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》蓝本一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金管制东谈主、基金托管东谈主各 捏有一份，每份具有同等的法律着力。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场地 和营业场地查阅。                   中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书                        附件二：基金托管公约摘记                        一、基金托管公约当事东谈主    （一）基金管制东谈主（或简称“管制东谈主”）    称号：中原基金管制有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    法定代表东谈主：张佑君    竖立日历：1998 年 4 月 9 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字199816 号文    组织花样：有限办事公司    注册成本：2.38 亿元东谈主民币    存续期限：100 年    辩论电话：400-818-6666    （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：      （010）66105799    传真：      （010）66105798    辩论东谈主：郭明    成立时间：1984 年 1 月 1 日    组织花样：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元    批准竖立机关和竖立文号：国务院《对于中国东谈主民银行挑升应用中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续时间：捏续筹划 筹划范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各样汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代剃头 行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转 账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；看守箱服务；               中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金 受托管制服务；年金账户管制服务；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资 信拜谒、扣问、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款； 外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客 外汇买卖；外汇金融生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理 结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务。             二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行为应用监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金主要投资于主见 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事 投资主见，基金还可投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证过头他中国证监会注册 或核准上市的股票）         、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、场所政府债券、可颐养债券、可交换债券过头 他经中国证监会允许投资的债券)、生息品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                     、资产支 捏证券、货币阛阓器具（含同行存单、债券回购等）                       、银行入款以及法律法则或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具。本基金可根据法律法则的章程参与融资、转融通证券出借业 务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳妥表率后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，保捏不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。如果法律法则或中国证监会允许基金变更投资品种的投 资比例限制，基金管制东谈主在履行稳妥表率后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   本基金不得投资于辩论法律、法则、部门规章及《基金合同》退却投资的投资器具。 进行监督：                  中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金 后，保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10％；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；   （5）本基金捏有的兼并（指兼并信用级别）资产支捏证券的比例，不得杰出该资产支 捏证券范围的 10％；   （6）本基金管制东谈主管制并由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各 类资产支捏证券，不得杰出其各样资产支捏证券共计范围的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏 有资产支捏证券时间，如果其信用品级着落、不再顺应投资模范，应在评级报密告布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得杰出其上一日基金资 产净值的 40%，债券回购的最耐久限为 1 年；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东谈主之外的身分甚至基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （12）本基金在职何来回日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净 值的 10%；在职何来回日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得杰出基金捏有的股票总市 值的 20%，在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何来回日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金资产净值 的 15%；基金在职何来回日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得杰出基金捏有的债券总 市值的 30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得杰出              中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 上一来回日基金资产净值的 30%；   （14）在职何来回日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得杰出基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得杰出基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现金或来回所国法招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 杰出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （16）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当顺应下列要求：   ①出借证券资产不得杰出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管制章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得杰出基金捏有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票执行，与境内上市来回 的股票合并狡计。   除上述（1）        、（2）           、（7）              、（10）、                   （11）                      、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 申 购、赎回、来回被暂停或交收延长等基金管制东谈主之外的身分甚至基金投资比例不顺应上述规 定投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个来回日内进行治愈，但中国证监会章程的特殊情形 除外。因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股治愈、标的 指数成份股流动性限制、主见 ETF 申购、赎回、来回被暂停或交收延长等基金管制东谈主之外 的身分甚至基金投资比例不顺应上述第（1）项章程的比例的，基金管制东谈主应当在 20 个来回 日内进行治愈，但中国证监会章程的特殊情形除外；因证券阛阓波动、上市公司合并、基金 范围变动等基金管制东谈主之外的身分甚至基金投资不顺应上述（17）章程的，基金管制东谈主不得 新增证券出借业务。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围应当顺应基金合同的约定。基金托管东谈主对基 金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起动手。                中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行稳妥表率 后，则本基金投资不再受辩论限制，自动顺服届时灵验的法律法则或监管章程。 为进行监督：   根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、施行欺压东谈主或者 与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当顺应基金的投资主见和投资策略，罢黜基金份额捏有东谈主利益优先的原则，留神利 益突破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱执行。辩论来回必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予走漏。首要关联来回应提交基金管制东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述退却性章程，基金管制东谈主在履行稳妥表率 后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。   基金管制东谈主参与银行间阛阓来回，应按照审慎的风险欺压原则评估来回敌手资信风险， 并自主选拔来回敌手。基金托管东谈主发现基金管制东谈主与银行间阛阓的丙类会员进行债券来回 的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金管制东谈主，基金管制东谈主应实时向基金托管 东谈主提供可行性讲明。基金管制东谈主应确保可行性讲明内容信得过、准确、完好。基金托管东谈主不合 基金管制东谈主提供的可行性讲明进行施行审查。基金管制东谈主同意，经提醒后基金管制东谈主仍执行 来回并形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担办事。   基金管制东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购来回时，以 DVP(券款兑付)的来回结算方 式进行来回。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付技艺等               中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 触及到入款银行选拔方面的风险。基金管制东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并自主 选拔入款银行，基金托管东谈主对此不予监督。因基金管制东谈主违反上述原则给基金形成的损失， 基金托管东谈主不承担任何办事。   （1）基金投资指引受限证券，应顺服《对于基金投资非公开刊行股票等指引受限证券 相关问题的通知》等相关法律法则章程。   （2）指引受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册管制办法》表率的非公开刊行股 票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可来回证券,不包括由于 发布首要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等流 通受限证券。   （3）基金管制东谈主应在基金初次投资指引受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管制东谈主 董事会批准的相关基金投资指引受限证券的投资决策历程、风险欺压轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应 包括但不限于基金投资指引受限证券的投资额度和投资比例欺压情况。   基金管制东谈主应至少于初次执行投资指示之前两个办事日将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有富足的时间进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个办事日内， 以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述贵寓。   （4）基金投资指引受限证券前，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供顺应法律法则要求的 相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已捏有 指引受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管制东谈主应保证上述信息的信得过、 完好，并应至少于拟执行投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有富足的时间进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等指引受限证券相关问题的通 知》章程，对基金管制东谈主是否顺服法律法则进行监督，并审核基金管制东谈主提供的相关书面信 息。基金托管东谈主合计上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制东谈主在投资指引受 限证券前就该风险的放手或留神圭表进行补充书面讲明，并保留检讨基金管制东谈主风险管制部 门就基金投资指引受限证券出具的风险评估申诉等备查贵寓的权益。不然，基金托管东谈主有权 拒却执行相关指示。因拒却执行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担相应办事， 并有权申诉中国证监会。             中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书   如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。如果基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何办事。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主答应担连带办事。   （二）投资监督范围的治愈   因法律法则、监管要求导致本基金投资事项治愈的，基金管制东谈主应提前通知基金托管东谈主， 并与基金托管东谈主协商一致更新投资监督范围。基金管制东谈主清爽基金托管东谈主投资监督职责的履 行受外部数据开头或系统开发等身分影响，基金管制东谈主应为托管东谈主系统治愈预留所需的合理 必要时间。   （三）除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和检验自《基金合同》奏效之 日起动手。   （四）基金参与转融通证券出借业务的，基金管制东谈主应顺服审慎筹划原则，配备挑升的 技能系统和管制东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务历程，灵验留神 和欺压风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （五）基金托管东谈主应当依照法律法则和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息走漏等方面的复核和监督。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问司帐师事务所认识后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   （六）基金托管东谈主应根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 狡计、各样基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 辩论信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资运作过头他运作违反《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 基金托管公约相关章程时，应实时以书面花样通知基金管制东谈主限期纠正，基金管制东谈主收到通 知后应鄙人一个办事日实时查对，并以书面花样向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制 东谈主对基金托管东谈主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金管制东谈主补偿因其违反《基金合同》而甚至投资者遭遇的损失。   对于依据来回表率尚未成交的且基金托管东谈主在来回前梗概监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违反辩论法律法则章程或者违反《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒 绝执行，立即通知基金管制东谈主，并向中国证监会申诉。               中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据来回表率已经成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违反法律法则或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管制 东谈主，并申诉中国证监会。   基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时间内回话基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中 国证监会报送基金监督申诉的，基金管制东谈主应积极配合提供辩论数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有首要非法行为，应立即申诉中国证监会，同期通知基金管 理东谈主限期纠正。   基金管制东谈主无刚直情理，拒却、阻截基金托管东谈主根据本公约章程应用监督权，或采用拖 延、欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不改正 的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。           三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管制 东谈主狡计的基金资产净值和各样基金份额净值、根据管制东谈主指示办理算帐交收、辩论信息走漏 和监督基金投资运作等行为。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无故未执 行或无故延长执行基金管制东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等违反《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管公约过头他相关章程时，基金管制东谈主应实时以书面花样通知基金托管东谈主限期纠 正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对阐述并以书面花样向基金管制东谈主发出回函。在限期内， 基金管制东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管 东谈主对基金管制东谈主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金管制东谈主应申诉中国证监会。基金 管制东谈主有权益要求基金托管东谈主补偿基金及基金管制东谈主因此所遭遇的损失。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有首要非法行为，应立即申诉中国证监会和银行业监督管制 机构，同期通知基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行为，包括但不限于：提交辩论贵寓以供基金 管制东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在章程时间内回话基金管制东谈主并改正。   基金托管东谈主无刚直情理，拒却、阻截基金管制东谈主根据本公约章程应用监督权，或采用 拖延、欺骗等技能妨碍基金管制东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管制东谈主提议告诫仍不 改正的，基金管制东谈主应申诉中国证监会。                中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书                    四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 分、分派基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管制，寥寂核算，确保基金财产的完好与寥寂。 相关当事东谈主确定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基 金托管东谈主应实时通知基金管制东谈主采用圭表进行催收。由此给基金形成损失的，基金管制东谈主应 负责向相关当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担办事，但应给予必要的协助。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管制东谈主在具有托 管经验的买卖银行开设的中原基金管制有限公司基金认购专户。该账户由基金管制东谈主开立并 管制。基金管制东谈主按照法律法则的反洗钱要求，对投资东谈主过头资金开头履行必要的反洗钱合 规审查办事。基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金 份额捏有东谈主东谈主数顺应《基金法》、               《运作办法》等相关章程后，由基金管制东谈主遴聘顺应《证券 法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以 上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金管制东谈主应将召募的属于本基金财产 的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具 阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管制东谈主按章程办理退 款事宜，基金托管东谈主应提供充分的协助。   （三）基金的银行账户的开立和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主、基金或基金托管东谈主与基金联名等监管部门要求的口头，在其 营业机构开设资产托管专户，看守基金的银行入款。该账户的开设和管制由基金托管东谈主承担。 本基金的一切货币出入行为，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管制 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基               中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 金业务除外的行为。   资产托管专户的管制应顺应《东谈主民币银行结算账户管制办法》、《现金管制暂行条例》                                        、 《东谈主民币利率管制章程》、            《利率管制暂行章程》、                      《支付结算办法》以及银行业监督管制机构 的其他章程。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限办事公司上海 分公司/深圳分公司/北京分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券来回资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管制 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管制    《基金合同》奏效后，基金管制东谈主负责以基金的口头请求并取得插足天下银行间同行 拆借阛阓的来回经验，并代表基金进行来回；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限办事公司和银行间阛阓算帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和 资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 议，蓝本由基金托管东谈主看守，基金管制东谈主保存副本。   （六）入款投资账户的开立和管制   基金财产开展按时入款等银行入款投资前，基金管制东谈主应以基金口头开立银行入款账户， 该账户仅限向托管账户划拨入款本金及利息资金。开户时基金管制东谈主须向入款银行预留基金 托管东谈主印鉴，如基金托管东谈主需变更预留印鉴，基金管制东谈主应通知并配合入款银行办理变更手 续。   基金管制东谈主应按照两边约定，事前向基金托管东谈主提供办理开户、存入、支取、变更等存 款业务所需的承办东谈主员身份讲解信息等材料。如需在入款银行通达网上银行、电话银行、手 机银行等功能，需经基金管制东谈主、基金托管东谈主两边阐述同意。   如需住手使用银行入款账户，基金管制东谈主应辩论基金托管东谈主实时办理销户手续。   （七）其他账户的开设和管制   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事顺应法律法则章程和《基金合同》约定的                中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 其他投资品种的投资业务时，如果触及辩论账户的开设和使用，由基金管制东谈主协助托管东谈主根 据相关法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关国法使用并管 理。   （八）入款证实书等什物证券的看守   基金管制东谈主应将基金财产投资的相关什物证券交由基金托管东谈主看守。属于基金托管东谈主实 际灵验欺压下的什物证券在基金托管东谈主看守时间的毁损、灭失，由此产生的办事应由基金托 管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构施行灵验欺压或看守的证券不承担看守办事。   基金投资银行入款的，由入款银行向基金管制东谈主开具入款证实书，基金管制东谈主与基金托 管东谈主应顺服以下很是约定： 办理入款证实书出入库手续所需的承办东谈主员身份信息等辩论材料。如基金托管东谈主对辩论材料 有异议，应实时书面通知基金管制东谈主，基金托管东谈主有权拒却办理并不承担相应办事，基金管 理东谈主应采用圭表核实并更正信息。 款证实书要素与入款公约不符，在基金管制东谈主与入款银行核实更正前，基金托管东谈主有权拒却 办理入库手续，但应实时书面通知基金管制东谈主。因发生天然灾害等不可抗力情况导致入库延 误的，基金管制东谈主应实时向基金托管东谈主书面讲明，并采用圭表积极推动入款证实书入库，在 完成入库前，由入款证实书捏有方履行看守办事。 支取，基金管制东谈主应出具提前支取讲明函。如需部分提前支取，应办理入款证实书置换，置 换后新入款证实书除金额、编号、入款证实书开具日历外，其他中枢要素与原入款证实书一 致。 基金管制东谈主应在与入款银行的入款公约中就上述情况作出相应安排，并明确入款银行应将支 取后的入款本息全部划转回基金资产托管专户。 等情形，导致入款无法被按时支取的，基金管制东谈主应实时采用拯救圭表，基金托管东谈主不承担 辩论办事，但应给予必要配合。入款证实书仅动作入款证实，不得竖立担保或用于任何可能 导致入款资金损失的其他用途。   （九）与基金财产相关的首要合同的看守                中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金相关的首要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基 金管制东谈主看守。除本公约另有章程外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金相关的首要合同 时应尽可能保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各捏有 一份蓝本的原件。基金管制东谈主在合同签署后 5 个办事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全 方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献 看守部门，保存期限不少于法律法则章程的最低年限。法律法则或监管部门另有章程的， 从其章程。                 五、基金资产净值狡计与复核   （一）基金资产净值的狡计   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是指狡计日该类 基金资产净值除以该狡计日该类基金份额总份额后的数值。各样基金份额净值的狡计保留到 少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。基金管制东谈主不错 竖立大额赎回情形下的净值精度济急治愈机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主应每办事日对基金资产估值。估值原则应顺应《基金合同》、                                  《证券投资基金 司帐核算业务指引》过头他法律、法则的章程。基金净值信息由基金管制东谈主负责狡计，基金 托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个办事日来回收尾后狡计当日的基金资产净值和各样基金份 额资产净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核后以双 方招供的方式发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值给予公布。   根据《基金法》         ，基金管制东谈主狡计并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主狡计的基金资产净值。因此，本基金的司帐办事方是基金管制东谈主，就与本基金相关的会 计问题，如经辩论各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的认识，按照基金管制东谈主 对基金资产净值的狡计结果对外给予公布。法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。 如有新增事项，按国度最新章程估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的主见 ETF 份额、股票、债券、存托凭证、货币阛阓器具、资产支捏证券、 股指期货、国债期货、股票期权和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：               中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书   （1）主见 ETF 估值方法   本基金投资的主见 ETF 份额按照估值日主见 ETF 的基金份额净值估值。若估值日为 非证券来回所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。如果基金管制东谈主合计按上 述价钱不成客不雅反馈其公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主协商后，按最 能反馈其公允价值的价钱估值。   （2）证券来回所上市的有价证券的估值   ①来回所上市的有价证券（包括股票等）                    ，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化以及证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及首要变化身分，治愈最近来回市价，确定公允价钱；   ②来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值全价进行估值；   ③来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值；   ④来回所阛阓上市来回的公开刊行的可颐养债券等有活跃阛阓的含转股权的债券，实行 全价来回的债券以估值日收盘价动作估值全价；实行净价来回的债券以估值日收盘价并加计 每百元税前应计利息动作估值全价；   ⑤来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采用估值技能确定公允价值。来回所阛阓挂 牌转让的资产支捏证券，采用估值技能确定公允价值。   （3）处于未上市时间的有价证券应别离如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的兼并股票的估 值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公开刊行未上市的股票，采用估值技能确定公允价值；   ③在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行有一 定锁按时的股票、初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额来回取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等指引受限股票，按监管机 构或行业协会相关章程确定公允价值；   ④对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以活 跃阛阓上未经治愈的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价                中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 值的情况下，支吾阛阓报价进行治愈以阐述估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓 行为很少的情况下，应采用估值技能确定其公允价值。   （4）对天下银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃 阛阓的固定收益品种，采用估值技能确定其公允价值。   （5）对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至施行收款 日历间采用第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价估值。回售登记 期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （6）兼并证券同期在两个或两个以上阛阓来回的，按证券所处的阛阓分别估值。   （7）上述第三方估值机构提供的估值全价指第三方估值机构顺利提供的估值全价或第 三方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。   （8）入款的估值方法   捏有的银行按时入款或通知入款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐述利息收入。   （9）投资证券生息品的估值方法   ①股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的， 且最近来回日后经济环境未发生首要变化的，采用最近来回日结算价估值。   ②本基金投资股票期权，根据辩论法律法则以及监管部门的章程估值。   （10）本基金参与融资和转融通证券出借业务，按照辩论法律法则和行业协会的辩论规 定进行估值。   （11）本基金不错采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价钱数据。   （12）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票执行。   （13）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管制东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （14）税收按照辩论法律法则、监管机构等的章程以及行业老例进行处理。   （15）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错采用舞动订价机制，以确保基金 估值的公谈性。   （16）其他资产按法律法则或监管机构相关章程进行估值。   （17）辩论法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。               中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及辩论法 律法则的章程或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据相关法律法则，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金管制东谈主担任，基金托管东谈主承担复核办事。因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经辩论各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。   （三）估值差错处理   估值不实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值不实办事方应实时协调各方，实时 进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实办事方承担；由于估值不实办事方未实时 更正已产生的估值不实，给当事东谈主形成损失的，由估值不实办事方对顺利损失承担补偿办事； 若估值不实办事方已经积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有富足的时间进行更正而未更 正，则其应当承担相应补偿办事。   当基金管制东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告的， 由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付补偿金，就实 际向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管制东谈主与基金托管东谈主按照特地进程各自承担相应 的办事。   由于一方当事东谈主提供的信息不实，另一方当事东谈主在采用了必要合理的圭表后仍不成发现 该不实，进而导致基金资产净值、基金份额净值狡计不实形成投资者或基金的损失，以及由 此形成以后来回日基金资产净值、基金份额净值狡计顺延不实而引起的投资者或基金的损 失，由提供不实信息确当事东谈主一方负责补偿。   基金管制东谈主、基金托管东谈主按估值方法章程的第（13）项条件进行估值时，所形成的过失 不动作基金资产估值不实处理。   由于证券来回所、期货来回所、登记结算公司、指数编制机构、第三方估值机构等机构 发送的数据不实，相关司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主虽 然已经采用必要、稳妥、合理的圭表进行检验，然而未能发现该不实或虽发现不实但因前述 原因无法实时更正而形成的基金份额净值狡计不实，基金管制东谈主、基金托管东谈主免除补偿办事。 但基金管制东谈主、基金托管东谈主应积极采用必要的圭表减弱或放手由此形成的影响。   当基金管制东谈主狡计的基金资产净值与基金托管东谈主的狡计结果不一致时，辩论各方应本着 发奋尽责的立场再行狡计查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金管制东谈主的狡计结果为准                中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 对外公布，由此形成的损失以及因该来回日基金资产净值狡计顺延不实而引起的损失由基金 管制东谈主承担补偿办事，基金托管东谈主不负补偿办事。   （四）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户 的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   （五）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照辩论各方约定的兼并记账方法 和司帐处理原则，分别寥寂时树立、登录和看守本基金的全套账册，对辩论各方各自的账册 按时进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管制东谈主的处理方法为准。   经对账发现辩论各方的账目存在不符的，基金管制东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证辩论各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。   （六）基金按时申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别寥寂编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成。   《基金合同》奏效后，基金招募讲明书、基金家具贵寓撮要的信息发生首要变更的，基 金管制东谈主应当在 3 个办事日内，更新基金招募讲明书、基金家具贵寓撮要并登载在章程网站 上。基金招募讲明书、基金家具贵寓撮要的其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金合同闭幕的，基金管制东谈主不再更新基金招募讲明书、基金家具贵寓撮要。基金管 理东谈主在季度收尾之日起 15 个办事日内完成季度申诉编制并公告；在司帐年度半年终了后 2 个月内完成中期申诉编制并公告；在司帐年度收尾后 3 个月内完成年度申诉编制并公告。 《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度 申诉。   基金管制东谈主在 5 个办事日内完成月度申诉，在月度申诉完成当日以两边招供的方式将 相关申诉提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个办事日内进行复核，并将复核结果实时书 面通知基金管制东谈主。基金管制东谈主在 7 个办事日内完成季度申诉，在季度申诉完成当日，将有 关申诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个办事日内进行复核，并将复核结果 书面通知基金管制东谈主。基金管制东谈主在一个月内完成中期申诉，在中期申诉完成当日，将相关 申诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面通知               中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 基金管制东谈主。基金管制东谈主在一个半月内完成年度申诉，在年度申诉完成当日，将相关申诉提 供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面通知基金管制 东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现辩论各方的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行治愈，治愈以辩论各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金管制东谈主提供的申诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书或进行电子阐述，辩论各方各自留存一份。如果基金管制东谈主与基金托管东谈主不成于应当发 布公告之日之前就辩论报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基 金托管东谈主有权就辩论情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉或年度申诉复核结束后，需盖印确 认或出具相应的复核阐述书或进行电子阐述，以备有权机构对辩论文献审核时请示。      （七）对于辩论信息的发送与复核，基金管制东谈主和基金托管东谈主也不错采用法律法则规 定或者两边招供的其他方式进行。                六、基金份额捏有东谈主名册的看守   基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看守的基金份额捏有东谈主名册，包括《基金合同》生   《基金合同》闭幕日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 效日、 的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有 的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和看守，基 金管制东谈主和基金托管东谈主应按照现在辩论国法分别看守基金份额捏有东谈主名册。看守方式不错采 用电子或文档的花样。基金份额登记机构的保存期限不少于法律法则章程的最低年限。   基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册：                                  《基金合同》 奏效日、《基金合同》闭幕日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的名 称和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个办事日 内提交；    《基金合同》奏效日、             《基金合同》闭幕日等触及到基金要紧事项日历的基金份额捏 有东谈主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。   基金托管东谈主以电子版花样妥善看守基金份额捏有东谈主名册，并按时刻成光盘备份，保存期 限不低于法律法则或监管要求章程的最低期限。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额捏有东谈主 名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺服藏匿义务，法律法则或监管部门另有章程                中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 的，从其章程。   若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看守基金份额捏有东谈主名册，应按有 关法则章程各自承担相应的办事。                  七、适用法律与争议措置方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，除经友好协商不错解 决的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁的 地点在北京，仲裁裁决是终端性的并对辩论各方均有敛迹力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁 用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，连接赤诚、发奋、尽 责地履行《基金合同》和本公约约定的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，在此不包括中国香港、中国澳门很是行政区和 中国台湾地区法律）统辖并从其解释。             八、托管公约的变更、闭幕与基金财产的算帐   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案（如需）                                        。   发生以下情况，本托管公约闭幕：   （1）《基金合同》闭幕；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被取销、歇业或有其他基金托管东谈主经受基金资产；   （3）基金管制东谈主驱散、照章被取销、歇业或有其他基金管制东谈主经受基金管制权；   （4）发生法律法则或《基金合同》章程的闭幕事项。   （二）基金财产的算帐 组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和本公约的章程连接履行保护基金财产安全的职责。 从事证券辩论业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的办事主谈主员。                中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产算帐小组统还是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）遴聘顺应《证券法》章程的司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事 务所对算帐申诉出具法律认识书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度由基 金算帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）—（3）项章程送还前，不分派给基金份额捏有东谈主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经顺应《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则章程的最低年限。                       中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书                           附件三：标的指数编制决策                （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   上证科创板 200 指数从上海证券来回所科创板中登第市值偏小且流动性较好的 200 只 证券动作指数样本。上证科创板 200 指数与上证科创板 50 成份指数、上证科创板 100 指数 共同组成上证科创板范围指数系列，反馈科创板阛阓不同市值范围上市公司证券的举座表 现。   一、指数称号和代码   指数称号：上证科创板 200 指数   指数简称：科创 200   英文称号：SSE Science and Technology Innovation Board 200 Index   英文简称：STAR 200   指数代码：000699   二、指数基日和基点   该指数以 2022 年 12 月 30 日为基日，以 1000 点为基点。   三、样本登第方法   指数样本空间由满足以下条件的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托凭证组成：   （1）上市时间杰出 6 个月；   （2）非退市风险警示证券。   往时一年日均成交金额位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内顺应可投资性筛选条件的证券，剔除科创 50 和科创 100 指数样本 以及样本空间内往时一年日均总市值名次前 130 名的证券，将剩余证券动作待选样本；   （2）对待选样本按照往时一年的日均总市值由高到低名次，登第名次在 200 名之前的 证券动作指数样本。   四、指数狡计      指数狡计公式为：               中原上证科创板 200 来回型绽放式指数证券投资基金连络基金招募讲明书                       申诉期样本的治愈市值             申诉期指数 =                × 1000                           除数   其中，治愈市值＝Σ(证券价钱×治愈股本数×权重因子)。治愈股本数的狡计方法、除数 修正方法参见狡计与爱戴笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不杰出 10%， 前五大样本权重共计不杰出 40%。   五、指数样本和权重治愈   指数样本每季度治愈一次，样本治愈实施时间分别为每年 3 月、6 月、9 月和 12 月的第 二个星期五的下一来回日。每次治愈数目比例原则上不杰出 15%。采用缓冲区国法，名次在 前 160 名的候选新样本优先插足指数，名次在前 240 名的老样本优先保留。权重因子随样 本按时治愈而治愈，治愈时间与指数样本按时治愈实施时间相似。鄙人一个按时治愈日前， 权重因子一般固定不变。   指数按时审核时树立备选名单，具体国法参见指数狡计与爱戴笃定。当指数因为样本退 市、合并等原因出现样本空白或其他原因需要临时更换样本时，挨次选拔备选名单中排序靠 前的证券动作样本。   特殊情况下将对指数进行临时治愈。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照狡计与爱戴笃定处理。

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